根據監管職能要求，深圳證監局內設16個(gè)處室，分別是：辦公室（黨務(wù)工作辦公室）、紀檢辦公室、信息調研處、公司監管一處、公司監管二處、公司監管三處、會(huì )計監管處、機構監管一處（前海監管辦公室）、機構監管二處、期貨監管處、私募基金監管處、綜合業(yè)務(wù)監管處、投資者保護工作處、稽查一處、稽查二處、法律事務(wù)處。主要職責如下：

（一）辦公室（黨務(wù)工作辦公室）：負責全局的綜合行政事務(wù)、政府信息公開(kāi)、行政許可受理及監督、保密、國家安全人民防線(xiàn)建設、安保、內部制度建設及管理、黨務(wù)、人事、勞資、外事、培訓等工作。

（二）紀檢辦公室：負責涉及全局干部職工的信訪(fǎng)、違紀案件的調查工作；協(xié)助開(kāi)展全局黨風(fēng)廉政建設工作。

（三）信息調研處：負責全局新聞工作，牽頭組織落實(shí)轄區輿論引導責任制；統籌協(xié)調轄區資本市場(chǎng)深化改革和創(chuàng )新業(yè)務(wù)研究工作；負責牽頭開(kāi)展轄區證券期貨市場(chǎng)統計調查工作；負責轄區擬上市公司輔導驗收、日常監管、現場(chǎng)檢查、投訴處理等工作。

（四）公司監管一處：負責轄區上交所主板、深交所主板上市公司日常監管、現場(chǎng)檢查、投訴處理等工作；牽頭指導、監督轄區上市公司協(xié)會(huì )的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

（五）公司監管二處：負責轄區上交所科創(chuàng )板和深交所創(chuàng )業(yè)板上市公司的日常監管、現場(chǎng)檢查、投訴處理等工作。

（六）公司監管三處：負責轄區非上市公眾公司和北交所上市公司的日常監管、現場(chǎng)檢查、投訴處理等工作；負責轄區北交所擬上市企業(yè)輔導監管工作。

（七）會(huì )計監管處：負責對會(huì )計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構在轄區從事證券期貨業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監管、現場(chǎng)檢查、投訴處理等工作，與中國證監會(huì )各部門(mén)及有關(guān)單位開(kāi)展涉及轄區會(huì )計師事務(wù)所與資產(chǎn)評估機構的監管協(xié)作；負責轄區公司債券發(fā)行人和資信評級機構的日常監管、現場(chǎng)檢查、投訴處理和風(fēng)險處置等工作；負責轄區ABS發(fā)行人、REITs監管相關(guān)工作。

（八）機構監管一處（前海監管辦公室）：負責轄區證券經(jīng)營(yíng)機構、異地證券公司在深分支機構、外國證券機構駐華代表處、證券公司類(lèi)基金托管機構等相關(guān)市場(chǎng)主體的日常監管、現場(chǎng)檢查、投訴處理等工作；負責深圳前海區域資本市場(chǎng)創(chuàng )新發(fā)展與服務(wù)支持；指導、監督轄區證券業(yè)協(xié)會(huì )的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

（九）機構監管二處：負責轄區公募基金管理公司及其子公司、異地公募基金公司在深分支機構、獨立基金銷(xiāo)售機構、銀行類(lèi)基金托管機構等相關(guān)市場(chǎng)主體的日常監管、現場(chǎng)檢查、投訴處理；指導、監督轄區基金同業(yè)公會(huì )的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

（十）期貨監管處：負責轄區期貨經(jīng)營(yíng)機構、異地期貨經(jīng)營(yíng)機構在深分支機構、證券期貨投資咨詢(xún)機構的日常監管、現場(chǎng)檢查、投訴處理；牽頭轄區證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機構的行政許可事項；指導、監督轄區期貨業(yè)協(xié)會(huì )的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

（十一）私募基金監管處：負責轄區私募基金機構的日常監管、現場(chǎng)檢查、投訴處理和風(fēng)險處置；牽頭全局風(fēng)險工作小組日常工作；對地方政府開(kāi)展區域性股權市場(chǎng)監管工作進(jìn)行指導、協(xié)調和監督；指導、監督轄區私募基金協(xié)會(huì )的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

（十二）綜合業(yè)務(wù)監管處：牽頭轄區科技監管相關(guān)工作；負責全局監管信息系統的建設與管理、信息系統安全保密管理以及計算機網(wǎng)絡(luò )設備管理維護等工作；負責轄區證券信息技術(shù)系統服務(wù)機構的監管、檢查、投訴處理等工作；負責轄區打擊非法證券期貨活動(dòng)，清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所相關(guān)工作。

（十三）投資者保護工作處：負責組織、協(xié)調、監督轄區投資者保護和投資者教育工作；負責組織、協(xié)調、監督涉及轄區市場(chǎng)主體投訴的核查處理工作；推動(dòng)轄區糾紛調解工作。指導、監督深圳證券期貨業(yè)糾紛調解中心的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

（十四）稽查一處：負責本局自立和中國證監會(huì )交辦案件的立案、報備、調查、復核等工作；承擔證監會(huì )交辦的案件調查工作；負責與公安、檢察院等有關(guān)單位的協(xié)調工作。

（十五）稽查二處：負責本局自立和中國證監會(huì )交辦案件的立案、報備、調查、復核等工作；承擔證監會(huì )交辦的案件調查工作；組織轄區證券期貨行業(yè)反洗錢(qián)工作；負責與公安、檢察院等有關(guān)單位的協(xié)調工作。

（十六）法律事務(wù)處：負責轄區證券期貨市場(chǎng)法制工作、行政訴訟、復議等法律工作；負責我局自辦案件的審理、處罰、執行等工作；負責對律師事務(wù)所在轄區從事證券法律業(yè)務(wù)的監管、檢查、投訴處理等工作；負責與法院的協(xié)調工作。

歷史沿革：

1993年3月5日，中共深圳市委、深圳市人民政府以深發(fā)[1993]1號文決定成立深圳市證券管理委員會(huì )，下設證券管理辦公室，為市屬局級參照公務(wù)員法管理的事業(yè)單位，于1993年4月1日正式掛牌辦公。1997年7月10日，深圳市證券管理辦公室和深圳市期貨管理辦公室正式合并，合并后的證券管理辦公室設立期貨處，履行深圳期貨市場(chǎng)監管職能。1998年9月，人民銀行深圳分行對深圳轄區證券經(jīng)營(yíng)機構的監管職能劃轉至深圳證管辦。1998年，根據國務(wù)院《批轉證監會(huì )證券監管機構體制改革方案的通知》(國發(fā)[1998]29號)和中央編辦《關(guān)于中國證券監督管理委員會(huì )派出機構職能配置及人員編制的批復》(中編辦[1999]11號),中國證監會(huì )設立“中國證券監督管理委員會(huì )深圳證券監管辦公室”,作為中國證監會(huì )的派出機構, 下轄?？谧C券監管特派員辦事處。1999年7月1日，“中國證券監督管理委員會(huì )深圳證券監管辦公室”正式掛牌。2000年9月6日，根據中國證監會(huì )《關(guān)于成立中國證監會(huì )大區稽查局的通知》，成立中國證監會(huì )深圳稽查局，與深圳證券監管辦公室一套機構、兩塊牌子。2004年3月1日，根據《關(guān)于中國證券監督管理委員會(huì )派出機構設置和人員編制批復》（中央編辦復字[2004]11號）和《關(guān)于中國證券監督管理委員會(huì )派出機構更名的通知》（證監發(fā)[2004]17號），深圳證管辦正式更名為“中國證券監督管理委員會(huì )深圳監管局”。