機構概況
中國證券監督管理委員會(huì )(簡(jiǎn)稱(chēng)“中國證監會(huì )”)是國務(wù)院直屬機構,正部級,現設主席1名,副主席4名,駐證監會(huì )紀檢監察組組長(cháng)1名。會(huì )機關(guān)內設19個(gè)職能部門(mén),以及機關(guān)黨委(機關(guān)紀委)。在各省、自治區、直轄市和計劃單列市設立36個(gè)證券監管局,以及上海、深圳證券監管專(zhuān)員辦事處。
中國證監會(huì )負責貫徹落實(shí)黨中央關(guān)于金融工作的方針政策和決策部署,把堅持和加強黨中央對金融工作的集中統一領(lǐng)導落實(shí)到履行職責過(guò)程中。主要職責是:
(一)依法對證券業(yè)實(shí)行統一監督管理,強化資本市場(chǎng)監管職責。
(二)研究擬訂證券期貨基金市場(chǎng)的方針政策、發(fā)展規劃。起草證券期貨基金市場(chǎng)有關(guān)法律法規草案,提出制定和修改建議。制定證券期貨基金市場(chǎng)有關(guān)監管規章、規則。
(三)監管股票、可轉換債券、存托憑證和國務(wù)院確定由中國證券監督管理委員會(huì )負責的其他權益類(lèi)證券的發(fā)行、上市、交易、托管和結算,監管證券、股權、私募及基礎設施領(lǐng)域不動(dòng)產(chǎn)投資信托等投資基金活動(dòng)。
(四)監管公司(企業(yè))債券、資產(chǎn)支持證券和國務(wù)院確定由中國證券監督管理委員會(huì )負責的其他固定收益類(lèi)證券在交易所市場(chǎng)的發(fā)行、上市、掛牌、交易、托管和結算等工作,監管政府債券在交易所市場(chǎng)的上市交易活動(dòng),負責債券市場(chǎng)統一執法工作。
(五)監管上市公司、非上市公眾公司、債券發(fā)行人及其按法律法規必須履行有關(guān)義務(wù)的股東、實(shí)際控制人、一致行動(dòng)人等的證券市場(chǎng)行為。
(六)按分工監管境內期貨合約和標準化期權合約的上市、交易、結算和交割,依法對證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機構開(kāi)展的衍生品業(yè)務(wù)實(shí)施監督管理。
(七)監管證券期貨交易所和國務(wù)院確定由中國證券監督管理委員會(huì )負責的其他全國性證券交易場(chǎng)所,按規定管理證券期貨交易所和有關(guān)全國性證券交易場(chǎng)所的高級管理人員。
(八)監管證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機構、證券登記結算公司、期貨結算機構、證券金融公司、證券期貨投資咨詢(xún)機構、證券資信評級機構、基金托管機構、基金服務(wù)機構,制定有關(guān)機構董事、監事、高級管理人員及從業(yè)人員任職、執業(yè)的管理辦法并組織實(shí)施。
(九)監管境內企業(yè)到境外發(fā)行股票、存托憑證、可轉換債券等證券及上市活動(dòng),監管在境外上市的公司到境外發(fā)行可轉換債券和境內證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機構到境外設立分支機構。監管境外機構到境內設立證券期貨基金機構及從事相關(guān)業(yè)務(wù),境外企業(yè)到境內交易所市場(chǎng)發(fā)行證券上市,合格境外投資者的境內證券期貨投資行為。
(十)監管證券期貨基金市場(chǎng)信息傳播活動(dòng),負責證券期貨基金市場(chǎng)的統計與信息資源管理。
(十一)與有關(guān)部門(mén)共同依法對會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所以及從事資產(chǎn)評估、資信評級、財務(wù)顧問(wèn)、信息技術(shù)系統服務(wù)等機構從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)實(shí)施備案管理和持續監管。
(十二)負責證券期貨基金業(yè)的科技監管,建立科技監管體系,制定科技監管政策,構建監管大數據平臺,開(kāi)展科技應用和安全等風(fēng)險監測、分析、評價(jià)、預警、檢查、處置。
(十三)依法對證券期貨基金市場(chǎng)違法違規行為進(jìn)行調查,采取相關(guān)措施或進(jìn)行處罰。依法打擊非法證券期貨基金金融活動(dòng),組織風(fēng)險監測分析,依法處置或協(xié)調推動(dòng)處置證券期貨基金市場(chǎng)風(fēng)險。組織協(xié)調清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所,指導開(kāi)展風(fēng)險處置相關(guān)工作。
(十四)按照建立以中央金融管理部門(mén)地方派出機構為主的地方金融監管體制要求,指導和監督與證券期貨基金相關(guān)的地方金融監管工作,指導協(xié)調地方政府履行相關(guān)金融風(fēng)險處置屬地責任。
(十五)開(kāi)展證券期貨基金業(yè)的對外交流和國際合作。
(十六)完成黨中央、國務(wù)院交辦的其他任務(wù)。