近日，中國證監會(huì )正式發(fā)布了《中國證監會(huì )派出機構監管職責規定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《職責規定》），自2015年12月1日起施行。

　　《職責規定》是進(jìn)一步貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于簡(jiǎn)政放權、放管結合、優(yōu)化服務(wù)的部署，適應資本市場(chǎng)監管新形勢、新任務(wù)的具體舉措，對于解決監管實(shí)踐中存在的現實(shí)問(wèn)題，進(jìn)一步明確派出機構核心職責具有重要意義，有助于整合監管資源，推進(jìn)監管轉型，提高監管效能。

　　《職責規定》共七章、五十一條，分別為總則、日常監管、風(fēng)險防范與處置、案件調查與行政處罰、投資者教育與保護、其他職責、附則。主要內容包括：

　　一是關(guān)于日常監管。派出機構負責根據法律、行政法規規定以及中國證監會(huì )的授權開(kāi)展行政許可相關(guān)工作，對資本市場(chǎng)相關(guān)市場(chǎng)主體實(shí)施檢查，并按照規定接收相關(guān)市場(chǎng)主體依法報送的業(yè)務(wù)、財務(wù)等備案、報告材料，進(jìn)行審閱分析。派出機構實(shí)施檢查或其他日常監管活動(dòng)，發(fā)現有違反法律、行政法規和規章規定情形的，或者發(fā)現重大風(fēng)險和問(wèn)題的，應當依法采取相應的措施。

　　二是關(guān)于風(fēng)險防范與處置。規定派出機構以風(fēng)險和問(wèn)題為導向開(kāi)展信息的搜集和分析工作，加強對市場(chǎng)的動(dòng)態(tài)監測監控，督促市場(chǎng)主體提高防范和化解風(fēng)險的能力。同時(shí)，按照法律、行政法規以及國務(wù)院有關(guān)規定，明確派出機構對證券期貨經(jīng)營(yíng)機構、上市公司、非上市公眾公司、債券違約、區域性股權市場(chǎng)、非法證券期貨活動(dòng)等的風(fēng)險防范和處置職責。

　　三是關(guān)于案件調查與行政處罰。擴展派出機構立案調查和協(xié)查工作職責，完善案件調查工作機制，明確派出機構負責管轄范圍內案件的審理、聽(tīng)證工作等。案件調查過(guò)程中，依法采取凍結、查封等強制措施的，派出機構按照規定負責實(shí)施。對于達到刑事案件立案追訴標準的案件，派出機構將履行相應的移送程序。

　　四是關(guān)于投資者教育與保護。規定派出機構負責督促證券期貨經(jīng)營(yíng)機構落實(shí)投資者適當性管理制度，組織推動(dòng)投資者教育相關(guān)工作，建立常態(tài)化的投資者意見(jiàn)征求機制，并按照規定開(kāi)展轄區證券期貨投資者調查和權益評估評價(jià)。同時(shí)，派出機構負責建立健全轄區中小投資者合法權益保障檢查制度以及投訴處理登記備案管理制度，并按照中國證監會(huì )的統一部署，推動(dòng)建立完善多元化糾紛解決機制。

　　除上述職責外，派出機構還負責按照規定履行發(fā)展創(chuàng )新、統計調查、誠信建設、信訪(fǎng)舉報事項處理、信息公開(kāi)、法律事務(wù)、輿情監測以及監管協(xié)助等職責。

　　自9月11日《職責規定》公開(kāi)征求意見(jiàn)以來(lái)，社會(huì )各方向我會(huì )反饋了相關(guān)意見(jiàn)建議?？偟膩?lái)看，社會(huì )各方對《職責規定》評價(jià)正面、積極，認為《職責規定》進(jìn)一步明確了派出機構監管職責范圍，有助于增強監管合力，提高監管效能。同時(shí)，也提出了一些建設性的意見(jiàn)。我們對相關(guān)意見(jiàn)進(jìn)行了認真研究。對于多數表述調整性意見(jiàn)，我們均予采納，并對《職責規定》作了修改完善。其他一些意見(jiàn)主要涉及證監會(huì )派出機構職責范圍的增減變化問(wèn)題，而《職責規定》主要定位于突出對派出機構監管職責的基本授權、整合歸納實(shí)體規范規定的派出機構現有職責等，所以這些意見(jiàn)我們未予采納，待下一步制定修改相關(guān)實(shí)體規范時(shí)一并予以考慮。

　　《職責規定》的發(fā)布實(shí)施，有助于進(jìn)一步落實(shí)監管轉型要求，完善監管執法體制，促進(jìn)派出機構更好地履行一線(xiàn)監管職責，提高監管機構應對市場(chǎng)創(chuàng )新發(fā)展的能力，有效打擊各類(lèi)證券期貨違法犯罪行為，更好地實(shí)現中國證監會(huì )“兩維護、一促進(jìn)”的核心職責。