證監會(huì )已正式發(fā)布重新制定的《中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰聽(tīng)證規則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《聽(tīng)證規則》），自2015年12月4日起施行。

　　為貫徹落實(shí)《中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國若干重大問(wèn)題的決定》，深入推進(jìn)依法行政，證監會(huì )秉承更充分保障行政相對人合法權益，提高證券期貨執法規范化水平的思路，在現行法律框架內重新制定了《聽(tīng)證規則》，以制度化、規范化、程序化的聽(tīng)證規則體系，保障證監會(huì )及其派出機構公正執法、文明執法。

　　《聽(tīng)證規則》共27條，主要內容包括：

　　一是規則適用范圍。證監會(huì )會(huì )機關(guān)和派出機構作出行政處罰決定前組織的聽(tīng)證，適用本規則；作出市場(chǎng)禁入決定和重大監管措施前組織的聽(tīng)證，參照本規則規定執行。

　　二是聽(tīng)證處罰范圍。重新制定的《聽(tīng)證規則》擴大了聽(tīng)證范圍：（1）新增5類(lèi)可以要求聽(tīng)證的行政處罰，即：責令停止基金業(yè)務(wù)、暫?；蛘叱蜂N(xiāo)基金從業(yè)資格、沒(méi)收業(yè)務(wù)收入（一定金額以上）、吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證、暫?；蛘叱蜂N(xiāo)期貨從業(yè)資格；（2）將經(jīng)濟制裁類(lèi)行政處罰可以要求聽(tīng)證的金額條件，由現行的“單項分別判定”調整為“合并判定”，即將罰款、沒(méi)收違法所得、沒(méi)收業(yè)務(wù)收入由目前的單獨超過(guò)特定金額方有聽(tīng)證權利（個(gè)人5萬(wàn)元、單位30萬(wàn)元），調整為合計超過(guò)特定金額即享有聽(tīng)證權利；（3）新增聽(tīng)證范圍例外條款。即在法定聽(tīng)證情形外，新增一條例外規定，即同一案件中，若符合聽(tīng)證條件的行政相對人要求聽(tīng)證的，其他不符合條件的行政相對人可提出一并參加聽(tīng)證申請。

　　三是行政相對人權利。重新制定的《聽(tīng)證規則》更加強調保護行政相對人權利，表現在：（1）以獨立條文列舉行政相對人權利，新增賦予行政相對人申請查閱證據的權利，這在證券期貨執法史上尚屬首次。（2）《聽(tīng)證通知書(shū)》除了按《行政處罰法》規定告知行政相對人聽(tīng)證時(shí)間、地點(diǎn)事項外，新增告知“行政相對人權利和義務(wù)”、“聽(tīng)證程序”、“聽(tīng)證主持人和聽(tīng)證員名單”等事項，保障行政相對人更充分有效行使申辯權。

　　四是新增規定部分制度。重新制定的《聽(tīng)證規則》新增規定延期聽(tīng)證、中止聽(tīng)證、終止聽(tīng)證制度，即：當事人有正當理由可申請延期聽(tīng)證、聽(tīng)證開(kāi)始前有不可抗力或意外事件可延期聽(tīng)證；聽(tīng)證現場(chǎng)有不可抗力或意外事件可中止聽(tīng)證；聽(tīng)證現場(chǎng)當事人撤回申請、不出席、中途違規退場(chǎng)或被責令退場(chǎng)的，可終止聽(tīng)證。

　　此外，重新制定的《聽(tīng)證規則》還對公開(kāi)聽(tīng)證、當事人義務(wù)、當事人聽(tīng)證前提交申辯材料、證監會(huì )職責、期間定義等事項進(jìn)行了規定。

　　自2015年6月19日公開(kāi)征求意見(jiàn)以來(lái)，證監會(huì )共收到公眾反饋的意見(jiàn)10份共43條，提出反饋意見(jiàn)的主體包括證券公司、基金公司、會(huì )計師事務(wù)所和個(gè)人等?？傮w看來(lái)，社會(huì )各界對《聽(tīng)證規則》內容表示認可，認為重新制定的《聽(tīng)證規則》有利于進(jìn)一步保障行政相對人的各項合法權益。我們在吸收公眾意見(jiàn)基礎上對《聽(tīng)證規則》進(jìn)行了完善，比如明確了不符合聽(tīng)證條件的行政相對人申請一并參加聽(tīng)證的時(shí)限；新增規定《聽(tīng)證通知書(shū)》應當載明證監會(huì )或其派出機構指定的聽(tīng)證聯(lián)系人和聯(lián)系方式；明確行政相對人可以要求對聽(tīng)證筆錄的差錯和遺漏進(jìn)行補正等。

　　下一步，證監會(huì )及其派出機構將按照法律規定，具體落實(shí)《聽(tīng)證規則》賦予行政相對人的各項聽(tīng)證權利，依法實(shí)施行政處罰聽(tīng)證。