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| 索??引??號 | bm56000001/2024-00007873 | 分????????類(lèi) | |
|---|---|---|---|
| 發(fā)布機構 | 發(fā)文日期 | 1719880257000 | |
| 名????????稱(chēng) | 關(guān)于對祝昌人及杭州北嘉投資有限公司采取出具警示函措施的決定 | ||
| 文????????號 | 主??題??詞 | ||
關(guān)于對祝昌人及杭州北嘉投資有限公司采取出具警示函措施的決定
祝昌人、杭州北嘉投資有限公司:
經(jīng)查，祝昌人作為元成環(huán)境股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司或元成股份）的控股股東、實(shí)際控制人，與其一致行動(dòng)人杭州北嘉投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)北嘉投資）存在以下問(wèn)題：
一、祝昌人及北嘉投資未及時(shí)告知元成股份并披露持股變動(dòng)信息和停止交易
2022年5月18日至2024年5月15日期間，祝昌人及其一致行動(dòng)人北嘉投資所持公司股份比例由39.79%下降至26.04%，變動(dòng)比例達到13.75%，公司遲至2024年5月30日才對外披露《簡(jiǎn)式權益變動(dòng)報告書(shū)》。祝昌人及其一致行動(dòng)人北嘉投資在持股比例每變動(dòng)5%時(shí)，未按規定及時(shí)告知元成股份并披露簡(jiǎn)式權益變動(dòng)報告書(shū)和停止交易。
2022年11月16日至2022年11月17日，北嘉投資通過(guò)大宗交易減持公司1.75%的股份。北嘉投資在減持元成股份股票累計達到1%時(shí)，未按規定及時(shí)告知元成股份并履行信息披露義務(wù)。
祝昌人和北嘉投資的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監會(huì )令第182號）第三條、《上市公司收購管理辦法》（證監會(huì )令第166號）第十三條規定。
二、祝昌人和北嘉投資未及時(shí)披露北嘉投資將持有的元成股份股權參與融資融券業(yè)務(wù)事項且存在被動(dòng)減持未及時(shí)披露情形
北嘉投資于2020年10月19日在東北證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)東北證券）開(kāi)立信用賬戶(hù)，2020年10月21日向信用賬戶(hù)劃入其所持有的元成股份股票3,040萬(wàn)股（占當時(shí)總股本的10.66%）作為融資擔保品并開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，該融資融券業(yè)務(wù)合約經(jīng)多次展期延續至今，公司遲至2024年5月16日的《元成環(huán)境股份有限公司關(guān)于控股股東的一致行動(dòng)人股份被強制平倉的公告》及2024年5月30日的《關(guān)于回復上海證券交易所監管工作函的公告》才對外部分披露北嘉投資將持有的公司股權參與融資融券的情況。2024年5月15日，東北證券通過(guò)集中競價(jià)方式對北嘉投資所持有的170.55萬(wàn)股公司股票執行了強制平倉，占公司總股本的0.52%。北嘉投資和祝昌人未及時(shí)向元成股份報告上述情況、未在公司股票作為融資融券擔保品出現被強制平倉風(fēng)險時(shí)及時(shí)向元成股份報告并披露相關(guān)風(fēng)險，導致元成股份未能在上述強制平倉前15個(gè)交易日披露相關(guān)信息。
北嘉投資和祝昌人的上述行為違反了《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》（證監會(huì )公告〔2017〕9號）第八條、《上市公司信息披露管理辦法》（證監會(huì )令第40號）第二條、第四十六條、《上市公司信息披露管理辦法》（證監會(huì )令第182號）第三條、第二十二條、第三十九條規定。
根據《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》（證監會(huì )公告〔2017〕9號）第十四條、《上市公司信息披露管理辦法》（證監會(huì )令第40號）第五十九條、《上市公司信息披露管理辦法》（證監會(huì )令第182號）第五十二條、《上市公司收購管理辦法》（證監會(huì )令第166號）第七十五條的規定，我局決定對祝昌人和北嘉投資分別采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。你們應充分吸取教訓，加強相關(guān)法律法規學(xué)習，規范股票交易行為，認真履行信息披露義務(wù)，確保信息披露的真實(shí)、準確、完整、及時(shí)、公平。你們應當在收到本決定書(shū)之日起10個(gè)工作日內向我局提交書(shū)面整改報告。后續我局將研判是否采取進(jìn)一步措施。
如果對本監督管理措施不服的，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
經(jīng)查，祝昌人作為元成環(huán)境股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司或元成股份）的控股股東、實(shí)際控制人，與其一致行動(dòng)人杭州北嘉投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)北嘉投資）存在以下問(wèn)題：
一、祝昌人及北嘉投資未及時(shí)告知元成股份并披露持股變動(dòng)信息和停止交易
2022年5月18日至2024年5月15日期間，祝昌人及其一致行動(dòng)人北嘉投資所持公司股份比例由39.79%下降至26.04%，變動(dòng)比例達到13.75%，公司遲至2024年5月30日才對外披露《簡(jiǎn)式權益變動(dòng)報告書(shū)》。祝昌人及其一致行動(dòng)人北嘉投資在持股比例每變動(dòng)5%時(shí)，未按規定及時(shí)告知元成股份并披露簡(jiǎn)式權益變動(dòng)報告書(shū)和停止交易。
2022年11月16日至2022年11月17日，北嘉投資通過(guò)大宗交易減持公司1.75%的股份。北嘉投資在減持元成股份股票累計達到1%時(shí)，未按規定及時(shí)告知元成股份并履行信息披露義務(wù)。
祝昌人和北嘉投資的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監會(huì )令第182號）第三條、《上市公司收購管理辦法》（證監會(huì )令第166號）第十三條規定。
二、祝昌人和北嘉投資未及時(shí)披露北嘉投資將持有的元成股份股權參與融資融券業(yè)務(wù)事項且存在被動(dòng)減持未及時(shí)披露情形
北嘉投資于2020年10月19日在東北證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)東北證券）開(kāi)立信用賬戶(hù)，2020年10月21日向信用賬戶(hù)劃入其所持有的元成股份股票3,040萬(wàn)股（占當時(shí)總股本的10.66%）作為融資擔保品并開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，該融資融券業(yè)務(wù)合約經(jīng)多次展期延續至今，公司遲至2024年5月16日的《元成環(huán)境股份有限公司關(guān)于控股股東的一致行動(dòng)人股份被強制平倉的公告》及2024年5月30日的《關(guān)于回復上海證券交易所監管工作函的公告》才對外部分披露北嘉投資將持有的公司股權參與融資融券的情況。2024年5月15日，東北證券通過(guò)集中競價(jià)方式對北嘉投資所持有的170.55萬(wàn)股公司股票執行了強制平倉，占公司總股本的0.52%。北嘉投資和祝昌人未及時(shí)向元成股份報告上述情況、未在公司股票作為融資融券擔保品出現被強制平倉風(fēng)險時(shí)及時(shí)向元成股份報告并披露相關(guān)風(fēng)險，導致元成股份未能在上述強制平倉前15個(gè)交易日披露相關(guān)信息。
北嘉投資和祝昌人的上述行為違反了《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》（證監會(huì )公告〔2017〕9號）第八條、《上市公司信息披露管理辦法》（證監會(huì )令第40號）第二條、第四十六條、《上市公司信息披露管理辦法》（證監會(huì )令第182號）第三條、第二十二條、第三十九條規定。
根據《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》（證監會(huì )公告〔2017〕9號）第十四條、《上市公司信息披露管理辦法》（證監會(huì )令第40號）第五十九條、《上市公司信息披露管理辦法》（證監會(huì )令第182號）第五十二條、《上市公司收購管理辦法》（證監會(huì )令第166號）第七十五條的規定，我局決定對祝昌人和北嘉投資分別采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。你們應充分吸取教訓，加強相關(guān)法律法規學(xué)習，規范股票交易行為，認真履行信息披露義務(wù)，確保信息披露的真實(shí)、準確、完整、及時(shí)、公平。你們應當在收到本決定書(shū)之日起10個(gè)工作日內向我局提交書(shū)面整改報告。后續我局將研判是否采取進(jìn)一步措施。
如果對本監督管理措施不服的，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
浙江證監局
2024年6月24日
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