一、2010年監管信息公開(kāi)工作基本情況

我局嚴格按照《條例》和《辦法》等規定，建立健全監管信息公開(kāi)的相關(guān)制度，完善工作流程，認真做好監督審核。一是完善監管信息公開(kāi)工作機制。局監管信息公開(kāi)工作小組負責協(xié)調、監督監管信息公開(kāi)工作，并與地方政府信息公開(kāi)工作銜接。二是指定信息聯(lián)絡(luò )員，按照辦公室有關(guān)人員職責分工，分別負責溝通、聯(lián)絡(luò )各業(yè)務(wù)處室承辦的信息公開(kāi)事項。三是按照“應公開(kāi)的都公開(kāi)”原則，做好信息主動(dòng)公開(kāi)工作。結合公文核稿簽發(fā)，對制作的信息是否可以公開(kāi)進(jìn)行標注，可以公開(kāi)的公文印發(fā)后及時(shí)發(fā)布到外網(wǎng)。四是建立健全信息公開(kāi)責任、反饋、備案和監督等制度，促進(jìn)信息公開(kāi)工作制度化、規范化。同時(shí)充分發(fā)揮法律事務(wù)辦公室和保密工作小組對監管信息公開(kāi)的審核把關(guān)作用。

二、主動(dòng)公開(kāi)和依申請公開(kāi)監管信息的情況

根據《條例》及《辦法》相關(guān)規定，我局主動(dòng)公開(kāi)的監管信息主要為我局的機構設置、工作職責、聯(lián)系方式；行政許可的事項、依據、條件、材料目錄及核準結果；轄區監管對象的名稱(chēng)、地址和聯(lián)系方式；轄區證券期貨市場(chǎng)的基本統計信息等；自2010年8月30日起，對證券機構行政許可申請受理及審核情況等進(jìn)行過(guò)程公示并每周更新。2010年，我局主動(dòng)公開(kāi)監管信息333項，其中行政許可批復257項、工作動(dòng)態(tài)35項、通知公告14項、監管對象名錄8項、統計信息11項、公眾服務(wù)5項、指南指引3項。

我局嚴格按照《中國證監會(huì )監管信息依申請公開(kāi)工作指引（試行）》（2010年修訂）等規定做好監管信息依申請公開(kāi)工作，確立信訪(fǎng)辦為依申請公開(kāi)申請接待窗口部門(mén)，負責接待信息公開(kāi)申請。2010年我局共受理1起信息公開(kāi)申請，依據《中國證監會(huì )證券期貨監督管理信息公開(kāi)管理辦法（試行）》等規定，我局未予公開(kāi)。

未發(fā)生因信息公開(kāi)申請行政復議、提起行政訴訟的情況。

三、存在的主要問(wèn)題及改進(jìn)措施

我局監管信息公開(kāi)工作存在的主要問(wèn)題是，更新渠道仍較單一、個(gè)別信息更新不夠及時(shí)等。在今后的工作中，我局將進(jìn)一步組織學(xué)習《條例》和《辦法》，繼續探索、拓展監管信息公開(kāi)的渠道和內容，不斷充實(shí)信息公開(kāi)目錄，擴大監管信息的受眾范圍。進(jìn)一步公開(kāi)辦事程序、辦事標準和辦事結果，并在工作質(zhì)量、態(tài)度和時(shí)效等方面做出承諾，不斷增強工作透明度。加大監督檢查力度，爭取把信息公開(kāi)工作納入干部考核的重要內容，將政務(wù)信息公開(kāi)納入評議政風(fēng)、行風(fēng)的范圍。

中國證監會(huì )浙江監管局　

二○一一年三月三十一日