2014年，浙江證監局按照證監會(huì )的統一部署和要求，認真落實(shí)《中華人民共和國政府信息公開(kāi)條例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《條例》）、《中國證券監督管理委員會(huì )證券期貨監督管理信息公開(kāi)辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）、《中國證監會(huì )監管信息依申請公開(kāi)工作指引（試行）》等要求，從方便監管對象和接受社會(huì )監督出發(fā)，切實(shí)推進(jìn)監管信息公開(kāi)工作。

一、2014年主動(dòng)信息公開(kāi)工作

（一）提高主動(dòng)信息公開(kāi)水平

1.及時(shí)公開(kāi)重要改革措施，更新監管動(dòng)態(tài)

圍繞證監會(huì )2014年重點(diǎn)工作、新“國九條”、多層次資本市場(chǎng)建設、行政審批改革、股票發(fā)行制度改革、滬港通、投資者保護等市場(chǎng)關(guān)心問(wèn)題，定期對證監會(huì )新聞發(fā)布會(huì )等重要新聞進(jìn)行外網(wǎng)轉載發(fā)布。同時(shí)，及時(shí)準確發(fā)布我局有關(guān)政策措施及工作動(dòng)態(tài)，如取消證券公司分支機構負責人任職資格核準后續銜接問(wèn)題、廢止部分監管規范性文件和備案事項等規范性文件。全年共發(fā)布工作動(dòng)態(tài)類(lèi)信息53項、媒體報道轉載類(lèi)信息166項、投資者保護類(lèi)信息59項。

2.全面削減規范審批備案，曬出“權力清單”

對證監會(huì )授權我局審核的行政許可實(shí)施情況開(kāi)展評價(jià)工作，取消所有自設環(huán)節，規范審批流程，強化事中事后監管；取消我局設定的38項報告、備案和驗收事項，包括上市公司7項、擬上市公司8項、證券期貨經(jīng)營(yíng)機構15項、證券期貨現場(chǎng)驗收8項；參照證監會(huì )的做法，對我局審批權力事項進(jìn)行全面梳理，形成我局“權力清單”，就20項審批目錄及相關(guān)備案事項逐一列出設定依據、審批部門(mén)等并向社會(huì )公布。此外，及時(shí)公開(kāi)我局行政審批事項目錄信息和行政許可事項的法律依據、辦事流程、申請條件、辦理時(shí)限、需要提交材料目錄等，全年共發(fā)辦事指南工作指引8項、行政許可類(lèi)批復及進(jìn)度公示信息251項。

3.建設電子報文系統，提高監管運行透明度

一是建成外網(wǎng)電子報文系統，開(kāi)展行政許可網(wǎng)絡(luò )審批，實(shí)時(shí)反饋行政許可審批事項進(jìn)度，為市場(chǎng)主體提供方便、低成本、高透明度的服務(wù)。系統運行4個(gè)月以來(lái)，大幅減少監管對象人力物力投入，節約大量時(shí)間。二是加大擬上市公司輔導信息披露力度。結合新股發(fā)行體制改革精神，在外網(wǎng)詳細披露轄區擬上市公司的輔導工作進(jìn)程，包括輔導備案公告、中期進(jìn)展材料、輔導總結報告等，接受社會(huì )監督。全年外網(wǎng)公示相關(guān)信息137項，其中輔導企業(yè)基本情況29項、輔導工作進(jìn)展報告76項、輔導工作總結報告29項、輔導信息動(dòng)態(tài)3項。

4.動(dòng)態(tài)發(fā)布執法統計信息，提高監管公信力

一是推進(jìn)行政處罰信息公開(kāi)。制定發(fā)布《浙江證監局行政處罰聽(tīng)證規則》，修訂《浙江證監局行政處罰審理規則》，及時(shí)審理完成行政處罰案件，并在外網(wǎng)公示行政處罰決定書(shū)及聽(tīng)證規則，提高處罰透明度。二是定期轉載發(fā)布全國資本市場(chǎng)違法違規案件查處情況和稽查執法工作動(dòng)態(tài)，及時(shí)在我局網(wǎng)站轉載內幕交易警示教育展全國巡展。三是定期發(fā)布資本市場(chǎng)統計信息和有關(guān)合法經(jīng)營(yíng)機構名錄。全年共發(fā)布證券期貨經(jīng)營(yíng)機構、基金公司及基金銷(xiāo)售機構、證券投資咨詢(xún)機構、上市公司等機構名錄14項，統計月報14項，輔導監管簡(jiǎn)報14項。

（二）夯實(shí)新聞宣傳工作基礎

一是結合證券期貨系統監管轉型，以開(kāi)放包容的態(tài)度在新聞宣傳工作上主動(dòng)溝通，通過(guò)召開(kāi)媒體懇談會(huì )等形式，加強和新聞媒體的溝通聯(lián)系，主動(dòng)了解媒體需求，傳遞資本市場(chǎng)好聲音，凝聚正能量，擴大資本市場(chǎng)信息發(fā)布的受眾面，增強我局新聞宣傳影響力。二是結合《證監會(huì )新聞工作辦法》修訂我局新聞工作制度，進(jìn)一步明確新聞發(fā)布和媒體采訪(fǎng)工作流程，框定接受采訪(fǎng)和新聞發(fā)布的范圍，維護對外宣傳的權威性。三是切實(shí)做好轄區資本市場(chǎng)不實(shí)傳言、重大突發(fā)事件的信息發(fā)布工作，針對市場(chǎng)反響強烈的媒體質(zhì)疑事項，第一時(shí)間跟蹤并核實(shí)相關(guān)事項，主動(dòng)通過(guò)主流媒體發(fā)布權威信息，及時(shí)回應社會(huì )關(guān)切。

2014年，我局在新“國九條”、投資者保護、滬港通、內幕交易警示教育展等專(zhuān)項報道宣傳上取得了積極成效，共通過(guò)外網(wǎng)主動(dòng)公開(kāi)信息790件，同比增加4%。全年共協(xié)調發(fā)布新聞通稿20余篇，接待報紙雜志、電視臺、電臺等媒體采訪(fǎng)10余件，新聞報道數量和質(zhì)量有了大幅提升，為服務(wù)監管大局，營(yíng)造了良好輿論環(huán)境。

二、2014年依申請信息公開(kāi)工作

2014年我局共收到5起信息公開(kāi)申請，均已按要求給予了答復。其中屬于主動(dòng)公開(kāi)的1起，不予公開(kāi)1起，不屬于本機關(guān)公開(kāi)范圍1起。

三、監管信息公開(kāi)的收費及減免情況

2014年，我局沒(méi)有向信息公開(kāi)申請人收取檢索、復制、郵寄等費用。

四、因信息公開(kāi)申請行政復議、提起行政訴訟的情況

2014年，申請人因對我局信息公開(kāi)行為不服向證監會(huì )申請行政復議1件，經(jīng)證監會(huì )裁決最終決定維持我局行政行為。2014年沒(méi)有以我局為被告的信息公開(kāi)類(lèi)行政訴訟案件。

五、監管信息公開(kāi)工作存在的主要問(wèn)題及改進(jìn)措施

2014年，我局監管信息公開(kāi)工作取得了一定成效，但與公眾日益增長(cháng)的需求還有差距，監管信息公開(kāi)工作的相關(guān)制度和工作機制還有待進(jìn)一步完善。2015年，我局將從以下兩方面進(jìn)一步推進(jìn)監管信息公開(kāi)工作：

（一）加大信息公開(kāi)力度，規范信息發(fā)布

一是在證監會(huì )的統一部署下，按照“能公開(kāi)的都公開(kāi)”的原則，加大主動(dòng)信息公開(kāi)力度，進(jìn)一步完善權力清單，曬好責任清單，細化工作任務(wù)，明確工作時(shí)限，提高信息公開(kāi)的及時(shí)性。二是按照“誰(shuí)提供誰(shuí)審查、誰(shuí)公開(kāi)誰(shuí)解釋”的原則做好信息公開(kāi)，在信息公開(kāi)之前要做好保密審查，防止涉密信息公開(kāi)。三是針對質(zhì)疑情形準確及時(shí)做好回應，發(fā)布權威信息，做好公眾關(guān)切的回應工作。

（二）加強信息公開(kāi)與新聞媒體間的互動(dòng)

根據新修訂的《證監會(huì )新聞工作辦法》和我局新聞工作制度相關(guān)要求，規范我局媒體接待和新聞發(fā)布工作，加強信息公開(kāi)平臺和渠道建設，充分發(fā)揮網(wǎng)站、新聞發(fā)布會(huì )、微博、微信、電視報刊等手段傳播政務(wù)信息的作用，加大回應公眾關(guān)切，增強證券期貨市場(chǎng)監管工作的透明度。