2015年，我局按照證監會(huì )的統一部署和要求，認真落實(shí)《中華人民共和國政府信息公開(kāi)條例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《條例》）、《中國證券監督管理委員會(huì )證券期貨監督管理信息公開(kāi)辦法（試行）》、《中國證監會(huì )監管信息依申請公開(kāi)工作指引（試行）》等要求，從方便投資者和監管對象查閱及接受社會(huì )監督出發(fā)，切實(shí)推進(jìn)監管信息公開(kāi)工作。

一、主動(dòng)公開(kāi)信息情況

2015年，我局通過(guò)網(wǎng)站等形式對外公開(kāi)政府信息344條，主要涵蓋以下方面：

（一）重要監管工作動(dòng)態(tài)

在“監管工作”欄目發(fā)布重要監管新聞12條，主要包括中央和證監會(huì )重要會(huì )議精神、轄區資本市場(chǎng)發(fā)展動(dòng)態(tài)、轄區重要工作會(huì )議、投資者保護宣傳、合作監管以及我局重點(diǎn)工作進(jìn)展等情況。

（二）重要通知公告

在“通知公告”欄目發(fā)布重要通知及公告9條，主要包括廢止部分規范性文件、改進(jìn)后的日常監管工作流程、布置的專(zhuān)項檢查任務(wù)及公務(wù)員招錄信息等。其中，我局貫徹落實(shí)國務(wù)院關(guān)于簡(jiǎn)政放權、轉變政府職能的決策部署，在以往年度清理規范性文件工作的基礎上，2015年又繼續清理廢除53件證券期貨監管規范性文件并予以公示，進(jìn)一步放松對市場(chǎng)主體微觀(guān)層面的管控及約束。

（三）工作指引

在“辦事指南”欄目發(fā)布備案及審批類(lèi)事項等工作指引7項。其中，我局對照證監會(huì )2015年以來(lái)取消、調整的備案事項，共清理取消機構期貨類(lèi)備案事項84項，同時(shí)簡(jiǎn)化報送方式，取消31項書(shū)面報送和36項電子報文系統報送要求。目前我局保留備案類(lèi)事項103項，均有證監會(huì )規范性文件及法律法規作為依據，取消幅度達44%。

（四）行政許可

通過(guò)公開(kāi)行政許可批復、及時(shí)公示工作進(jìn)度等措施加大市場(chǎng)主體對權力運行的監督。2015年共發(fā)放并公開(kāi)行政許可批復45件，僅為去年的20%，發(fā)布行政許可事項受理及審核進(jìn)度公示表19件。同時(shí)，大幅提高行政許可審核效率。以證券基金經(jīng)營(yíng)機構類(lèi)審批為例，2015年每件行政許可平均審核11天，審核效率較上年提高近30%。

（五）行政監管措施和行政處罰

持續加大對違法違規市場(chǎng)主體的追責力度，嚴厲懲處各類(lèi)違法失信行為。在“誠信信息”欄目集中發(fā)布涉及上市公司、證券公司、商業(yè)銀行等的行政監管措施11件，有效提高監管威懾力。在“行政處罰”欄目發(fā)布我局行政處罰決定書(shū)4件，數量是上年的4倍，加大了處罰追責力度。

（六）上市輔導企業(yè)信息

在“輔導企業(yè)信息”欄目發(fā)布輔導企業(yè)基本情況66條、輔導工作進(jìn)展報告73條、輔導工作總結報告50條。通過(guò)提高輔導企業(yè)信息等市場(chǎng)關(guān)注熱點(diǎn)的公開(kāi)力度和更新頻率，為市場(chǎng)主體提供方便、低成本、高透明度的服務(wù)。

（七）市場(chǎng)統計

在“統計信息”欄目發(fā)布《轄區市場(chǎng)統計月報》12期、《轄區輔導監管簡(jiǎn)報》12期。

（八）監管對象名錄

在“監管對象”欄目發(fā)布上市公司類(lèi)名錄1期、新三板企業(yè)類(lèi)名錄3期、證券類(lèi)名錄5期、期貨類(lèi)名錄2期、基金類(lèi)名錄2期。

（九）機構職能

按照證監會(huì )有關(guān)要求，開(kāi)展內設處室調整工作，并完善相關(guān)制度和流程，明確各處室的崗位和職責，更好地適應監管轉型需要。在“機構職能”欄目及時(shí)更新機構簡(jiǎn)介和處室設置情況。

二、宣傳回應情況

2015年，我局通過(guò)召開(kāi)會(huì )議、主題宣傳等多種方式，宣講傳達監管政策，傳遞權威信息。

（一）主要負責人講話(huà)

3月31日，我局召開(kāi)2015年轄區證券期貨經(jīng)營(yíng)機構監管工作會(huì )議，主要負責人作主題報告。會(huì )議學(xué)習傳達了全國證券期貨監管工作會(huì )議精神，回顧總結了2014年行業(yè)創(chuàng )新發(fā)展和監管工作情況，深入分析了新常態(tài)下行業(yè)面臨的機遇和挑戰，并對2015年工作作了全面部署，轄區媒體代表參加了本次會(huì )議。

6月26日，我局召開(kāi)轄區首次私募投資基金監管工作會(huì )議，主要負責人作主題報告。會(huì )議分析了轄區私募基金業(yè)發(fā)展現狀，傳達了相關(guān)政策規定及自律服務(wù)措施，并提出了下一步規范發(fā)展要求。浙江省政府相關(guān)部門(mén)、各地市金融辦負責人、轄區已完成登記的500余家私募基金負責人及媒體代表參加了本次會(huì )議。

（二）維護市場(chǎng)穩定

針對2015年6月下旬以后的股市異常波動(dòng)，我局采取一系列有效措施確保市場(chǎng)穩定運行。一是指導浙江上市公司協(xié)會(huì )組織184家轄區上市公司第一時(shí)間發(fā)布聯(lián)合聲明，承諾年內不減持，加大現金分紅力度，提高信息披露透明度。二是督導轄區上市公司嚴格執行證監會(huì )關(guān)于維護股價(jià)穩定的各項通知，轄區90%以上的上市公司公布了股價(jià)維穩方案。

（三）主題宣傳

以“12.4”國家憲法日暨全國法制宣傳日為契機，緊扣市場(chǎng)風(fēng)險揭示、防范非法證券活動(dòng)、法律法規和誠信宣傳等主題，舉辦投資者保護廣場(chǎng)宣傳活動(dòng)。在活動(dòng)現場(chǎng)，通過(guò)案例風(fēng)險警示和知識問(wèn)答，向投資者傳遞“監管部門(mén)維護投資者特別是中小投資者合法權益，促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展”的決心。

積極落實(shí)證監會(huì )關(guān)于開(kāi)展防范非法證券期貨活動(dòng)宣傳教育進(jìn)社區要求，與公安部門(mén)開(kāi)展合作，進(jìn)社區張貼防范非法證券期貨活動(dòng)宣傳教育海報6萬(wàn)張，發(fā)放宣傳冊6萬(wàn)份，覆蓋全?。ǔ龑幉ǎ└魃鐓^。

（四）投資者保護

積極深化投資者保護工作，在“投資者保護”欄目發(fā)布轄區市場(chǎng)信息1條、打非宣傳知識6條。其中，通過(guò)整理匯編相關(guān)案例和法律法規、公示第三批6家不具有證券投資資質(zhì)的機構、總結防范非法證券咨詢(xún)活動(dòng)“十式”等方式強化宣傳，引導投資者理性投資。

（五）媒體輿情

在“媒體報道”欄目通報證監會(huì )新聞發(fā)布會(huì )情況、轉發(fā)證監會(huì )重要工作信息等69條。通過(guò)修訂《浙江證監局新聞宣傳工作辦法》，規范媒體接待和新聞發(fā)布工作。

三、依申請公開(kāi)信息情況

（一）申請情況

2015年，我局共收到政府信息公開(kāi)申請2件。其中，當面申請1件，信函申請1件。

（二）答復情況

我局對收到的2件政府信息公開(kāi)申請均在法定期限內作出答復。其中，同意公開(kāi)答復的1件，同意部分公開(kāi)答復的1件。部分申請信息由于非《條例》所指的政府信息、不屬于本行政機關(guān)公開(kāi)信息、申請信息不存在等原因而未予公開(kāi)。

四、監管信息公開(kāi)的收費及減免情況

2015年，我局沒(méi)有向信息公開(kāi)申請人收取檢索、復制、郵寄等費用。

五、因信息公開(kāi)申請行政復議及提起行政訴訟的情況

2015年，我局不存在因信息公開(kāi)問(wèn)題被申請行政復議及提起行政訴訟的情況。

六、監管信息公開(kāi)工作存在的主要問(wèn)題及下一步工作

2015年，我局監管信息公開(kāi)工作取得了一定成效，但與公眾日益增長(cháng)的需求還有差距，監管信息公開(kāi)工作的相關(guān)制度和工作機制還有待進(jìn)一步完善。特別是目前依申請公開(kāi)缺少具體操作指引，對少數依申請公開(kāi)信息是否屬于公開(kāi)范圍的判斷存在一定難度，在審查時(shí)難以準確把握。

2016年，我局將從以下兩方面進(jìn)一步推進(jìn)監管信息公開(kāi)工作：

（一）加大主動(dòng)信息公開(kāi)力度，規范依申請信息公開(kāi)

一是按照“公開(kāi)為常態(tài)，不公開(kāi)為例外”的原則，加大主動(dòng)信息公開(kāi)力度，結合保密自查，完善主動(dòng)信息公開(kāi)審查機制和信息公開(kāi)指引指南，豐富我局外網(wǎng)信息。二是結合國務(wù)院政府信息公開(kāi)條例修訂，制訂依申請信息公開(kāi)規程，修訂信息公開(kāi)制度，完善流轉程序和案件會(huì )商協(xié)調機制，加強依申請信息公開(kāi)工作的內部協(xié)調配合，在公開(kāi)之前做好法律審查和保密審查。三是加強信息公開(kāi)工作調研和業(yè)務(wù)培訓，加強對近年來(lái)依申請信息公開(kāi)案例的研究分析，總結相關(guān)經(jīng)驗，改進(jìn)我局監管工作。

（二）加強信息公開(kāi)與新聞媒體輿論引導的互動(dòng)

一是發(fā)布重要或敏感的工作信息之前要做好新聞宣傳的引導，制訂應急預案，公開(kāi)后密切關(guān)注新聞輿情。針對社會(huì )關(guān)切度高的問(wèn)題和質(zhì)疑情形及時(shí)準確地予以回應，發(fā)布權威信息，加強輿論引導。二是根據《證監會(huì )新聞工作辦法》和我局新聞工作制度，進(jìn)一步規范媒體接待和新聞發(fā)布工作，加強信息公開(kāi)平臺和渠道建設，充分發(fā)揮網(wǎng)站、新聞發(fā)布會(huì )、微博、微信、電視報刊等手段傳播政務(wù)信息的作用，增強證券期貨市場(chǎng)監管工作的透明度。