2016年，我局按照證監會(huì )的統一部署和要求，認真落實(shí)《中華人民共和國政府信息公開(kāi)條例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《條例》）、《中國證券監督管理委員會(huì )證券期貨監督管理信息公開(kāi)辦法（試行）》等要求，從方便投資者和監管對象查閱及接受社會(huì )監督出發(fā)，切實(shí)推進(jìn)政府信息公開(kāi)工作。

一、主動(dòng)公開(kāi)信息情況

2016年，我局通過(guò)官方網(wǎng)站等渠道對外公開(kāi)政府信息336條，主要涵蓋以下方面：

（一）重要監管工作動(dòng)態(tài)

在“監管工作”欄目發(fā)布重要監管新聞11條，主要包括中央和證監會(huì )重要會(huì )議精神、轄區資本市場(chǎng)發(fā)展動(dòng)態(tài)、轄區重要工作會(huì )議、投資者保護宣傳、政協(xié)提案答復以及我局重點(diǎn)工作進(jìn)展等情況。

（二）重要通知公告

在“通知公告”欄目發(fā)布重要通知及公告8條，主要包括日常監管工作流程、布置的專(zhuān)項檢查任務(wù)（以公布現場(chǎng)檢查隨機抽查結果為主）及公務(wù)員招錄信息等。

（三）工作指引

在“辦事指南”欄目發(fā)布備案及審批類(lèi)事項等工作指引1項，為《浙江證監局證券期貨監督管理信息公開(kāi)指南》。

（四）行政許可

通過(guò)公開(kāi)行政許可批復、及時(shí)公示工作進(jìn)度等措施不斷提高許可工作透明度，加大市場(chǎng)主體對權力運行的監督。2016年共發(fā)放并公開(kāi)行政許可批復23件，發(fā)布行政許可事項受理及審核進(jìn)度公示表17件。

（五）行政監管措施和行政處罰

持續加大對違法違規市場(chǎng)主體的追責力度，嚴厲懲處各類(lèi)違法失信行為，提高監管威懾力和公信力。在“誠信信息”欄目集中發(fā)布涉及上市公司、證券公司等的行政監管措施18件。根據證監會(huì )統一部署，2016年8月起已公開(kāi)上市公司行政監管措施8條，同時(shí)做好信息公開(kāi)與上市公司信息披露的銜接。

在“行政處罰”欄目發(fā)布我局行政處罰決定書(shū)4件，實(shí)現監管權力的陽(yáng)光化和透明化。

 

（六）上市輔導企業(yè)信息

在“輔導企業(yè)信息”欄目發(fā)布輔導企業(yè)基本情況91 條、輔導工作進(jìn)展報告98條、輔導工作總結報告45條。通過(guò)提高輔導企業(yè)信息等市場(chǎng)關(guān)注熱點(diǎn)的公開(kāi)力度和更新頻率，為市場(chǎng)主體提供方便、低成本、高透明度的服務(wù)。

（七）市場(chǎng)統計

在“統計信息”欄目發(fā)布《轄區市場(chǎng)統計月報》12期、《轄區輔導監管簡(jiǎn)報》10期。

（八）監管對象名錄

在“監管對象”欄目發(fā)布新三板企業(yè)類(lèi)名錄3期、證券類(lèi)名錄3期、期貨類(lèi)名錄2期、基金類(lèi)名錄1期。

（九）機構職能

根據局內處室調整情況，在“證監局介紹”欄目及時(shí)更新機構職能等信息。

二、宣傳回應情況

2016年，我局通過(guò)召開(kāi)會(huì )議、主題宣傳等多種方式，傳達監管政策，傳遞權威信息。

（一）傳導聲音

11月10日，我局召開(kāi)全體干部職工大會(huì )，傳達學(xué)習黨的十八屆六中全會(huì )精神。局黨委書(shū)記、局長(cháng)詳細解讀十八屆六中全會(huì )的主要內容，深入分析全會(huì )的重大意義和精神實(shí)質(zhì)，并對全局學(xué)習貫徹全會(huì )精神作出部署。

11月28日，我局召開(kāi)轄區期貨公司合規風(fēng)控工作培訓會(huì )，分管局領(lǐng)導作主題報告。轄區期貨公司分管經(jīng)紀業(yè)務(wù)及資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官、合規部負責人、資產(chǎn)管理部負責人，風(fēng)險管理子公司負責人等共70余人參加了會(huì )議。

（二）主題宣傳

為給投資者營(yíng)造公開(kāi)透明的投資環(huán)境，幫助投資者防范非法證券期貨活動(dòng)，我局指導轄區證券期貨業(yè)自律組織持續開(kāi)展“三平臺一地圖”信息公示工程?！叭脚_”是指轄區證券期貨經(jīng)營(yíng)機構、證券期貨從業(yè)人員及在銷(xiāo)金融產(chǎn)品三大信息公示平臺，“一地圖”是指以地圖鏈接表格的形式建立細至縣一級的證券期貨經(jīng)營(yíng)機構區域分布圖?！叭脚_一地圖”均通過(guò)轄區證券期貨行業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站公示，并持續動(dòng)態(tài)更新，投資者只要登錄網(wǎng)站，即可查詢(xún)確認經(jīng)營(yíng)機構、從業(yè)人員和在銷(xiāo)金融產(chǎn)品的相關(guān)情況，極大方便了投資者明明白白投資和防范非法證券期貨活動(dòng)。

5月20日，我局和中證中小投資者服務(wù)中心有限責任公司、浙江上市公司協(xié)會(huì )、浙江證券業(yè)協(xié)會(huì )、浙江期貨行業(yè)協(xié)會(huì )共同簽署《浙江轄區資本市場(chǎng)糾紛調解合作協(xié)議》，并為10名兼職調解員發(fā)放聘書(shū)。根據合作協(xié)議，我局將積極組織、引導轄區證券期貨經(jīng)營(yíng)機構、上市公司等市場(chǎng)主體采用調解方式解決糾紛，引導投資者委托投資者服務(wù)中心調解解決與市場(chǎng)主體間的糾紛，與各方共同推動(dòng)完善轄區訴調、仲調對接機制。同時(shí)，通過(guò)“四大報”等新聞媒體宣傳報道此項工作。

（三）投資者保護

積極深化投資者保護工作，在“投資者保護”欄目發(fā)布工作簡(jiǎn)訊1條、打非宣傳知識4條。其中，公示第四批不具備證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)資質(zhì)的機構5家、刊載非法證券活動(dòng)新動(dòng)向3則，引導投資者理性投資。

（四）提案辦理

積極落實(shí)國辦文件精神，溝通證監會(huì )辦公廳和浙江省政協(xié)辦公廳后首次將我局政協(xié)提案辦理結果摘要在網(wǎng)站公開(kāi)，積極回應社會(huì )關(guān)切。

 

三、依申請公開(kāi)信息情況

（一）申請情況

2016年，我局共收到政府信息公開(kāi)申請24件。其中，當面申請1件，網(wǎng)絡(luò )申請4件，信函申請19件。

（二）答復情況

我局對收到的24件政府信息公開(kāi)申請均在法定期限內作出答復，其中按時(shí)辦結17件、延期辦結7件。

24件中，屬于已主動(dòng)公開(kāi)的為1件，不同意公開(kāi)答復的為11件，申請信息不存在的為10件，告知作出更改補充的為1件，告知通過(guò)其他途徑辦理的為1件。在不同意公開(kāi)答復的11件中，非《條例》所指政府信息的為8件，法律法規規定的其他情形的為3件。

四、政府信息公開(kāi)的收費及減免情況

2016年，我局沒(méi)有向信息公開(kāi)申請人收取檢索、復制、郵寄等費用。

五、因信息公開(kāi)申請行政復議及提起行政訴訟的情況

2016年，我局因信息公開(kāi)被申請行政復議的有1件，證監會(huì )對此作出了維持具體行政行為的決定。

2016年，不存在因信息公開(kāi)被提起行政訴訟的情況。

六、政府信息公開(kāi)工作存在的主要問(wèn)題及下一步工作

2016年，我局政府信息公開(kāi)工作取得了一定成效，但與公眾日益增長(cháng)的信息需求還有差距，政府信息公開(kāi)工作的相關(guān)制度和工作機制還有待進(jìn)一步完善。2017年，我局將從以下兩個(gè)方面進(jìn)一步推進(jìn)政府信息公開(kāi)工作：

（一）加大主動(dòng)信息公開(kāi)力度，提升時(shí)效性和有用性

按照“公開(kāi)為常態(tài)、不公開(kāi)為例外”的原則，深入推進(jìn)主動(dòng)信息公開(kāi)。一是以需求為導向，確保信息便民、好用。及時(shí)發(fā)布資本市場(chǎng)統計信息和有關(guān)合法經(jīng)營(yíng)機構名錄，行政審批事項目錄信息和行政許可事項的法律依據、辦事流程、申請條件、辦理時(shí)限、需要提交材料目錄，轄區擬上市公司的輔導工作進(jìn)程等，方便投資者、市場(chǎng)主體等社會(huì )各方了解查閱，并接受社會(huì )監督。二是實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)公開(kāi)，提升監管透明度和威懾力。積極落實(shí)國辦關(guān)于運用大數據加強對市場(chǎng)主體服務(wù)和監管的要求，進(jìn)一步做好行政許可和行政處罰的信息公開(kāi)工作。同時(shí)，根據證監會(huì )統一部署，及時(shí)公開(kāi)對市場(chǎng)主體的行政監管措施，實(shí)現監管權力的陽(yáng)光化。三是加強渠道建設，積極與新聞媒體溝通聯(lián)系，多渠道回應公眾關(guān)切。

（二）完善依申請公開(kāi)流程，提升法制化和規范化

在近年來(lái)依申請信息公開(kāi)數量大幅增長(cháng)的情況下，進(jìn)一步完善依申請信息公開(kāi)工作。一是規范流程，進(jìn)一步做好窗口受理部門(mén)、承辦部門(mén)、法制審查部門(mén)、保密審查部門(mén)的各環(huán)節工作。二是明確時(shí)限，嚴格按照法定“15個(gè)工作日”的時(shí)間要求進(jìn)行辦理，同時(shí)對受理、承辦、審查等各環(huán)節的辦理時(shí)限進(jìn)行跟蹤，確保按時(shí)辦理。三是嚴格把關(guān)，認真做好法制審查和保密審查，確保答復內容合法合理。此外，加強日常培訓與研討，提升信息公開(kāi)工作水平。