1.假冒公司名義非法薦股實(shí)施詐騙

2014年7月，某投資者向陜西證監局舉報“西安G軟件有限公司”非法薦股、超范圍經(jīng)營(yíng)。經(jīng)查，G公司近年來(lái)并無(wú)實(shí)際經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，本案違法主體實(shí)為遲某、馬某等人，他們假冒G軟件公司名義，通過(guò)手機、微博、QQ群向投資者發(fā)布“牛股推薦、幫解套”等消息，并通過(guò)宣稱(chēng)“擁有內幕消息”、“所推薦股票具有高回報”、“短期可翻倍”等方式，誘使投資者繳納1.5萬(wàn)元“會(huì )員費”，接受其“薦股服務(wù)”。投資者購買(mǎi)其所推薦股票后，不僅未獲取高回報，反而股票被套，遂要求退費，卻被告知薦股軟件版本不夠高，需繼續升級，并繳納升級費1.6萬(wàn)元。投資者再次繳費后，發(fā)現上當并要求賠償損失時(shí)，遲某、馬某等人電話(huà)停機，消失無(wú)蹤。遲某、馬某等人通過(guò)以上騙術(shù)騙取多名投資者錢(qián)財，僅其中一個(gè)賬戶(hù)涉案金額達近30萬(wàn)元。此案目前已被公安機關(guān)立案查處。

監管部門(mén)提醒：涉及證券的網(wǎng)絡(luò )、電信詐騙，讓投資者防不勝防。由于網(wǎng)絡(luò )、電信方式具有非接觸性、虛擬性和隱蔽性，很多不法分子詐騙錢(qián)財后卷款潛逃給投資者追回損失造成很大困難。在此提醒廣大投資者，要提高警惕，對不明真相的高風(fēng)險投資多一分懷疑、少一分僥幸，多了解、多咨詢(xún)，增強識別、防范、抵制涉及證券的詐騙活動(dòng)的意識和能力，理性投資，防止上當受騙。一旦發(fā)現涉嫌詐騙犯罪線(xiàn)索，應及時(shí)向公安機關(guān)報案，并通過(guò)司法途徑維護自身權益。（來(lái)源：證監會(huì )打非局網(wǎng)站）

2.以銷(xiāo)售證券咨詢(xún)類(lèi)軟件工具、終端設備，或售后服務(wù)、技術(shù)培訓等名義變相從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)

張某是某證券公司的一位老客戶(hù)，平日里作風(fēng)謹慎。一日，張某在其QQ上收到信息，營(yíng)銷(xiāo)其加入某證券投資QQ群，張某抱著(zhù)試一試的心態(tài)加入了該QQ群。不久，該QQ群發(fā)布信息推薦使用“自主開(kāi)發(fā)”的薦股軟件，張某要求試用一段時(shí)間，其后張某通過(guò)該軟件略有獲利。試用期結束后，對方告訴張某，成為其會(huì )員可以獲取更多投資信息，獲得高額的回報，只需要事先繳納1萬(wàn)元的會(huì )員費。張某在高額回報誘惑下，決定繳納會(huì )員費并投入10萬(wàn)元，使用對方“自主研發(fā)”的薦股軟件進(jìn)行操作。不久，張某虧損了2萬(wàn)元，加上1萬(wàn)元的會(huì )員費，平日里謹慎的張某因一時(shí)貪念就損失了3萬(wàn)元。

監管部門(mén)提醒：薦股軟件具有一定的技術(shù)含量，優(yōu)秀的薦股軟件可以讓投資者及時(shí)掌握比較全面的信息，并在此基礎上給予投資者一定的專(zhuān)業(yè)投資建議。目前一些不法分子利用投資者對銷(xiāo)售和使用薦股軟件相關(guān)法規不熟悉的情況，推出虛假的“薦股軟件”欺騙消費者。不法分子推銷(xiāo)虛假“薦股軟件”時(shí)往往進(jìn)行夸大宣傳，吹噓軟件的“神奇”功能；甚至通過(guò)人工提供或調節軟件“股票池”，達到其欺騙投資者的目的；有的不法分子聲稱(chēng)薦股軟件只是工具，“要做好股票，就加入公司，成為會(huì )員，由專(zhuān)家指導”，進(jìn)一步欺騙投資者。根據中國證監會(huì )2012年12月正式發(fā)布的《關(guān)于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)監管的暫行規定》，向投資者銷(xiāo)售或提供“薦股軟件”并且直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的，屬于從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應當經(jīng)中國證監會(huì )許可，取得證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格。未取得證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格，任何機構和個(gè)人不得利用薦股軟件從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。因此，投資者在購買(mǎi)“薦股軟件”和接受證券投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，應當事先了解或查詢(xún)銷(xiāo)售機構或個(gè)人是否具備證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格。投資者可以在中國證監會(huì )網(wǎng)站（projetorevoada.com）、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站（www.sac.net.cn）進(jìn)行查詢(xún)，防止上當受騙。（來(lái)源：中國證券業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站）

3.以?xún)饶幌?、“漲停股”等為誘餌招攬會(huì )員或客戶(hù)，收取會(huì )員費、咨詢(xún)費或服務(wù)費

投資者張某在股吧看到一個(gè)帖子，內容為國內某知名私募基金公司資金實(shí)力雄厚，有機會(huì )獲取較多“內幕消息”，經(jīng)常與實(shí)力機構一起坐莊，愿意帶著(zhù)客戶(hù)一起發(fā)財，公司網(wǎng)站有以往操盤(pán)“戰績(jì)”，并提供了相關(guān)鏈接。張某隨即上網(wǎng)瀏覽了該公司網(wǎng)站，看見(jiàn)網(wǎng)站上有大量股票研究報告和行情分析，覺(jué)得該公司很“專(zhuān)業(yè)”。隨后張某免費注冊為該公司會(huì )員，并通過(guò)短信獲得薦股信息。張某跟蹤數日，發(fā)現推薦的股票“屢薦屢中”，便同意接受該公司的咨詢(xún)服務(wù)，并繳納了5000元服務(wù)費。之后，該公司推薦給張某的股票卻少有上漲，多數套牢，損失慘重。張某多次要求公司退還服務(wù)費，均無(wú)果，最后，電話(huà)無(wú)人接聽(tīng)，網(wǎng)站無(wú)法登錄，張某發(fā)現上當，后悔不已。

監管部門(mén)提醒：不法分子往往聲稱(chēng)有“內幕消息”和“資金支持”，有所謂的歷史業(yè)績(jì)展示和“屢薦屢中”戰績(jì)，吸引投資者注意，騙取投資者信任。實(shí)際上，這些不法機構往往將同一股票向不同投資者做“漲”、“跌”反向推薦。比如不法分子先給2000人發(fā)短信推薦同一股票，一半發(fā)送“漲”的推薦，另一半發(fā)送“跌”的推薦；如第二天上漲，再給上漲的1000人發(fā)短信或電話(huà)繼續做反向推薦；第三天給剩下的500人打電話(huà)。這就像“扔飛鏢”的游戲，總會(huì )有一些人得到的薦股信息是“屢薦屢中”的，不法分子隨即對這類(lèi)人群展開(kāi)強大的宣傳攻勢和心理戰，吸引他們成為會(huì )員或客戶(hù)，收取會(huì )員費、咨詢(xún)費或服務(wù)費等。還有不法分子利用少數股票交投不活躍的特點(diǎn)，在開(kāi)盤(pán)或收盤(pán)的幾分鐘內瞬間拉抬股價(jià)，甚至達到漲停板，造成薦股準確的假象。而他們網(wǎng)站上的所謂“專(zhuān)業(yè)報告”，也往往是免費收集或者盜版文章，甚至杜撰小道消息。我國《證券法》第七十六條規定：證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開(kāi)前，不得買(mǎi)賣(mài)該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券。因此，這些不法分子所提供的所謂內幕信息是虛假的，投資者在進(jìn)行證券投資咨詢(xún)時(shí)，一定要提高警惕，不要盲目相信所謂的“內幕消息”；特別是對那些推薦“屢薦屢中”股票的電話(huà)和短信，要保持高度清醒，避免受騙上當。（來(lái)源：中國證券業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站）

4.虛假承諾高收益，以保證收益、高額回報為誘餌，向投資者收取會(huì )員費、咨詢(xún)費或服務(wù)費

投資者張某接到一個(gè)電話(huà)短信，對方自稱(chēng)是廣州某投資公司，詢(xún)問(wèn)張某的炒股情況。張某說(shuō)自己不會(huì )炒股，對方便勸其把錢(qián)交給他們公司代為操作，保證每月利潤在50%以上，獲利后三七分成，不獲利不收錢(qián)。張某有點(diǎn)心動(dòng)，于是拿出5000元匯到其指定的賬戶(hù)。沒(méi)過(guò)幾天，張某就收到該公司傳真過(guò)來(lái)的對賬單，說(shuō)張某的股票已獲利2000元，并稱(chēng)如果張某投入更多的本金，將會(huì )賺取更高的利潤。欣喜之下，張某又匯去3萬(wàn)元。此后一段時(shí)間里該公司定期給張某傳真對賬單，獲利最高的時(shí)候，張某賬上股票市值已有20萬(wàn)元。張某此時(shí)心想股市有風(fēng)險，已經(jīng)賺夠了，不如兌現，于是要求該公司將股票賣(mài)出后將現金退回給他，但該公司每次都以各種理由推脫，后來(lái)干脆不接的電話(huà)，最后張某只得到監管部門(mén)投訴，經(jīng)監管部門(mén)核查才獲悉這家機構根本不具備證券經(jīng)營(yíng)相關(guān)資質(zhì)，其提供給張某的對賬單均系偽造。

監管部門(mén)提醒：不法分子利用合法證券公司或者證券投資咨詢(xún)公司的名義，騙取投資者信任，并以高額利潤為誘餌誘使投資者同意由其直接代替客戶(hù)操作，事實(shí)上，這些騙子基本上采取對多個(gè)上當投資者的賬戶(hù)與自己的賬戶(hù)進(jìn)行反向操作的手段，獲取非法利益，甚至非法侵占投資者的財產(chǎn)。我國《證券法》規定，機構開(kāi)展證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)必須經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構和有關(guān)部門(mén)的批準。投資者在接受證券理財服務(wù)時(shí),應當注意識別真假，選擇取得中國證監會(huì )頒發(fā)證券經(jīng)營(yíng)許可證的合法機構提供證券投資咨詢(xún)服務(wù)，合法機構的名稱(chēng)和具體信息通過(guò)中國證監會(huì )網(wǎng)站（projetorevoada.com）或中國證券業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站（www.sac.net.cn）查詢(xún)，不要盲目輕信網(wǎng)絡(luò )、陌生來(lái)電中所謂的“專(zhuān)業(yè)公司”。通過(guò)提供代客理財、承諾投資收益的方式提供的所謂證券咨詢(xún)服務(wù)，屬于違法違規證券活動(dòng)，不受法律保護，投資者要遠離此類(lèi)非法證券活動(dòng)加強自我保護和防范意識，自覺(jué)抵制不當利益的誘惑。（來(lái)源：中國證券業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站）