2016年，我局根據《政府信息公開(kāi)條例》（下稱(chēng)《條例》）和《中國證券監督管理委員會(huì )證券期貨監管信息公開(kāi)辦法（試行）》（下稱(chēng)《辦法》）的規定，嚴格執行政府信息公開(kāi)制度，切實(shí)履行政府信息公開(kāi)義務(wù)，及時(shí)主動(dòng)公開(kāi)相關(guān)監管信息。根據《條例》和《辦法》有關(guān)規定，現將2016年監管信息公開(kāi)情況公布如下：

一、監管信息公開(kāi)基本制度建設情況

我局認真執行《條例》、《辦法》和《中國證監會(huì )監管信息依申請公開(kāi)工作指引》的規定，及時(shí)根據信息公開(kāi)工作實(shí)際，修訂《云南證監局監管信息公開(kāi)工作規定》，進(jìn)一步明確監管信息公開(kāi)工作要求，規范監管信息公開(kāi)工作程序，簡(jiǎn)化工作流程，切實(shí)增強監管信息公開(kāi)的及時(shí)性和有效性。

二、主動(dòng)公開(kāi)監管信息情況

2016年，我局主動(dòng)公開(kāi)監管信息59條，均通過(guò)云南證監局門(mén)戶(hù)網(wǎng)站公開(kāi)。其中通知公告類(lèi)信息2條，約占3.39%；行政許可類(lèi)信息20條，約占33.9%；辦事指南類(lèi)信息1條，約占1.69%；行政監管措施類(lèi)信息3條，約占5.08%；統計類(lèi)信息9條，約占15.25%；綜合政務(wù)類(lèi)信息5條，約占8.47%；擬上市企業(yè)輔導工作信息8條，約占13.56%；投資者保護類(lèi)信息2條，約占3.39%；其他政務(wù)信息9條，約占15.25%。與2015年監管信息公開(kāi)情況相比，我局主動(dòng)公開(kāi)監管信息數量有所下降，主要原因是2016年我局貫徹落實(shí)中國證監會(huì )簡(jiǎn)政放權各項部署，取消部分行政審批事項，因此接收和批復的行政許可申請數量較2015年減少，主動(dòng)公開(kāi)的行政許可類(lèi)信息也相應減少。

三、依申請公開(kāi)監管信息情況

2016年，我局沒(méi)有收到公開(kāi)監管信息的申請。

四、依申請公開(kāi)收費情況

2016年，我局不存在對信息公開(kāi)申請收費的情況。

五、因監管信息公開(kāi)申請行政復議、提起行政訴訟情況

2016年，我局未因監管信息公開(kāi)被提起行政復議或行政訴訟的情況。

六、監管信息公開(kāi)工作存在的問(wèn)題和下一步工作措施

2016年，我局對行政監管措施的信息公開(kāi)力度進(jìn)一步加大，增強了對證券期貨違法違規主體的輿論約束力度，但也存在投資者保護信息和綜合政務(wù)信息不夠豐富等問(wèn)題。下一步，我局將繼續貫徹落實(shí)監管信息公開(kāi)各項要求，增加投資者保護信息和綜合政務(wù)信息的發(fā)布更新，充分利用政府信息主動(dòng)公開(kāi)渠道及時(shí)準確反映轄區證券期貨市場(chǎng)動(dòng)態(tài)。