為貫徹落實(shí)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于推廣隨機抽查規范事中事后監管的通知》（國辦發(fā)〔2015〕58號）、中國證監會(huì )《關(guān)于印發(fā)中國證監會(huì )推廣隨機抽查工作實(shí)施方案的通知》（證監發(fā)〔2015〕80號）相關(guān)要求，進(jìn)一步規范我局日常監管行為，提升現場(chǎng)檢查公平性和透明度，規范事中事后監管，在認真總結2022年“雙隨機”工作基礎上，我局于4月25日開(kāi)展了轄區2023年度“雙隨機”現場(chǎng)抽取工作。

本次抽取在局領(lǐng)導、局紀檢辦、相關(guān)處室干部和轄區上市公司、證券公司代表的共同見(jiàn)證下，使用專(zhuān)業(yè)電子化軟件以搖號方式隨機抽取檢查對象和檢查人員。

一、本次現場(chǎng)抽取工作涉及的檢查對象

（一）上市公司（含被抽中公司的保薦機構、財務(wù)顧問(wèn)機構、會(huì )計師事務(wù)所、評估項目中介機構）：2022年末轄區上市公司60家，本次隨機抽取2家。被抽中上市公司的保薦機構、財務(wù)顧問(wèn)機構、會(huì )計師事務(wù)所、評估項目中介機構同時(shí)納入檢查范圍。

（二）證券公司和期貨公司檢查：2022年末轄區證券公司及其分支機構124家，本次隨機抽取4家。轄區期貨公司及其分支機構15家，本次隨機抽取2家。

（三）公司債券發(fā)行人檢查：2022年末轄區公司債券發(fā)行人54家，本次隨機抽取1家。

（四）從事證券法律業(yè)務(wù)律師事務(wù)所檢查：2022年末轄區從事新三板、融資、發(fā)債等律師事務(wù)所共28家，本次隨機抽取1家。

二、檢查人員抽取情況如下：

本次從我局檢查人員名錄庫中共計抽取10組檢查人員，每組2人。

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