引言

根據《中華人民共和國政府信息公開(kāi)條例》和《中國證券監督管理委員會(huì )證券期貨監督管理信息公開(kāi)辦法（試行）》的有關(guān)規定，現向社會(huì )公布2014年我局證券期貨監管信息公開(kāi)工作年度報告。本報告包括概述、主動(dòng)公開(kāi)政府信息的情況、政府信息依申請公開(kāi)辦理情況、政府信息公開(kāi)的收費及減免情況、因政府信息公開(kāi)申請行政復議、提起行政訴訟的情況、政府信息公開(kāi)工作存在的主要問(wèn)題及改進(jìn)措施、需要說(shuō)明的其他事項與附表等七個(gè)部分。本報告中所列示統計數據的時(shí)限為截至2014年12月31日，公布方式為網(wǎng)站公開(kāi)，聯(lián)系電話(huà)為0592-5165620。

一、概述

2014年，我局深入貫徹落實(shí)《中華人民共和國政府信息公開(kāi)條例》《中國證券監督管理委員會(huì )證券期貨監督管理信息公開(kāi)辦法（試行）》等有關(guān)要求，圍繞加快資本市場(chǎng)改革發(fā)展中心工作，把公開(kāi)透明作為改進(jìn)市場(chǎng)監管、發(fā)揮市場(chǎng)功能、促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展的基本要求，不斷夯實(shí)工作基礎，增強信息公開(kāi)實(shí)效。

一是服務(wù)監管轉型，推進(jìn)信息公開(kāi)工作的主動(dòng)性。發(fā)揮互聯(lián)網(wǎng)站主渠道、主陣地作用，積極豐富主動(dòng)信息公開(kāi)內容，提高監管工作的透明度。密切對接行政審批制度改革進(jìn)展，清理規范“權力清單”，及時(shí)發(fā)布備案指引；梳理行政許可審批和備案事項相關(guān)的依據、流程、條件、材料目錄等信息，修訂規范“期貨公司設立營(yíng)業(yè)部、終止營(yíng)業(yè)部審批”等辦事指南6項；配合推進(jìn)新股發(fā)行體制改革，制定《廈門(mén)轄區輔導企業(yè)輔導信息披露工作指南》，指導輔導機構了解輔導信息披露內容、披露要求和網(wǎng)站公布時(shí)點(diǎn)；調整每月發(fā)布的轄區上市公司、證券期貨經(jīng)營(yíng)機構基本情況統計表格式和內容，統一口徑，增加了往年對比數據，提高統計數據可用性；定期更新證券期貨經(jīng)營(yíng)機構名錄，增設“輔導企業(yè)情況一覽表”，確保機構名錄完整性。

二是服務(wù)執法公信，推進(jìn)信息公開(kāi)工作的權威性。定期公布市場(chǎng)違法違規行為的懲處情況，保障社會(huì )公眾知情權、參與權、監督權，提高執法公信力和透明度。及時(shí)公布涉及社會(huì )公眾的《中國證券監督管理委員會(huì )廈門(mén)監管局行政處罰聽(tīng)證規則》，為案件審理、聽(tīng)證等有序開(kāi)展提供保障；曝光違規行為，公開(kāi)采取的行政監管措施5份，促進(jìn)證券期貨經(jīng)營(yíng)機構自我約束，維護監管?chē)烂C性；解剖案例，介紹資本市場(chǎng)重大違法違規案件，講解處罰結果，剖析法律適用，形成市場(chǎng)共識，澄清輿論是非。

三是服務(wù)社會(huì )關(guān)切，推進(jìn)信息公開(kāi)工作的親和性。2014年，我局受理第一單信息公開(kāi)申請。在辦理過(guò)程中，針對申請人填寫(xiě)的信息需求不清晰、申請材料不齊全、異地申請不方便的情況，熱心細致，主動(dòng)溝通，釋疑解惑，做到依法辦事、一步到位，圓滿(mǎn)解決申請人的需求。全面梳理我局互聯(lián)網(wǎng)站首頁(yè)和各欄目的內容，突出首頁(yè)總樞紐作用，精簡(jiǎn)6個(gè)子欄目，做到重點(diǎn)工作動(dòng)態(tài)圖文并茂，統計信息、機構名錄一目了然，監管措施和行政處罰查詢(xún)便捷，辦事指南清晰完整，用戶(hù)體驗和親和力進(jìn)一步提升。

四是服務(wù)效能提升，推進(jìn)信息公開(kāi)工作的規范性。我局以信息公開(kāi)為抓手，帶動(dòng)制度優(yōu)化、管理優(yōu)化。開(kāi)展信息公開(kāi)“回頭看”，根據法律法規梳理主動(dòng)公開(kāi)內容和流程，制定《廈門(mén)證監局證券期貨監管信息公開(kāi)指南》，規范行政許可事項、統計信息、市場(chǎng)禁入和行政處罰決定等7大類(lèi)主動(dòng)公開(kāi)目錄體系、公開(kāi)方式和時(shí)限，修訂依申請公開(kāi)工作程序，細化申請的接收、審查、登記、答復等具體要求和流程，方便社會(huì )公眾按圖索驥。嚴把保密審查關(guān)、體例標準關(guān)，涉及信息公開(kāi)的事項，優(yōu)先處理，馬上就辦，保證監管信息公開(kāi)不遺漏、不過(guò)時(shí)。

二、主動(dòng)公開(kāi)政府信息的情況

（一）主動(dòng)公開(kāi)政府信息的數量

截至2014年12月31日，我局累計主動(dòng)公開(kāi)監管信息1245條，其中：2013年及以前年度信息947條，2014年信息298條。

（二）主動(dòng)公開(kāi)政府信息的主要類(lèi)別情況

我局主動(dòng)公開(kāi)的證券期貨監管信息按證監局主題和證監局文種體裁進(jìn)行分類(lèi)。按證監局主題分為：綜合政務(wù)、證券中介機構監管、上市公司監管、基金監管、期貨監管、境外機構監管等。按證監局文種體裁分為：機構職能、制度規范、通知公告、行政許可、辦事指南、監管對象、統計信息、風(fēng)險提示等。

（三）主動(dòng)公開(kāi)政府信息的形式

通過(guò)網(wǎng)站、電視、報紙等形式主動(dòng)公開(kāi)證券期貨監管信息。

三、政府信息依申請公開(kāi)辦理情況

我局受理1件信息公開(kāi)申請，已作答復。

四、政府信息公開(kāi)的收費及減免情況

無(wú)。

五、因政府信息公開(kāi)申請行政復議、提起行政訴訟的情況

無(wú)。

六、政府信息公開(kāi)工作存在的主要問(wèn)題及改進(jìn)措施

2014年，我局政府信息公開(kāi)工作雖然取得了一定成績(jì)，但與社會(huì )公眾的需求相比仍存在一定差距，如宣傳的力度還有待加大，網(wǎng)站欄目和內容還需進(jìn)一步完善，信息公開(kāi)范圍的界定、訴訟風(fēng)險的防范等方面也需進(jìn)一步研究。下一步，我局將按照國務(wù)院和證監會(huì )的統一部署，健全信息公開(kāi)長(cháng)效機制，進(jìn)一步提高工作人員的主動(dòng)公開(kāi)意識；優(yōu)化網(wǎng)站欄目和內容，提高信息公開(kāi)數量和質(zhì)量，及時(shí)、準確、全面做好信息公開(kāi)工作；加強法規學(xué)習和調查研究，積極、穩妥開(kāi)展信息公開(kāi)工作，進(jìn)一步發(fā)揮信息公開(kāi)服務(wù)監管轉型的作用。

七、需要說(shuō)明的事項與附表

（一）需說(shuō)明的其他事項

無(wú)。

（二）附表（見(jiàn)附表）

 

附表

指 標 名 稱(chēng)	計量單位	2014 年度	歷年 累計
主動(dòng)公開(kāi)文件數	條	298	1245
其中：1.政府網(wǎng)站公開(kāi)數	條	298	1245
2.政府公報公開(kāi)數	條	0	0
受理政府信息公開(kāi)申請總數	條	1	0
其中：1.當面申請數	條	1	0
2.網(wǎng)上申請數	條	0	0
3.信函申請數	條	0	0
對申請的答復總數	條	1	0
其中：1.同意公開(kāi)答復數	條	1	0
2.同意部分公開(kāi)答復數	條	0	0
3.不予公開(kāi)答復總數	條	0	0
4.其他類(lèi)型答復數	條	0	0
政府信息公開(kāi)收費減免金額	元	0	0
行政復議數	件	0	0
行政訴訟數	件	0	0
接受行政申訴、舉報數	件	0	0