證券時(shí)報網(wǎng):《貨幣市場(chǎng)基金監督管理辦法(征求意見(jiàn)稿)》及其配套規則公開(kāi)征求意見(jiàn)
日期:2015-05-18 ????來(lái)源:
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時(shí)間:2015-05-16 來(lái)源:證券時(shí)報網(wǎng) 作者:程丹
證監會(huì )昨日發(fā)布了《關(guān)于加強非上市公眾公司監管工作的指導意見(jiàn)》,旨在加強對非上市公眾公司監管,規范各類(lèi)市場(chǎng)主體行為,明確監管系統內部職責分工,提高監管協(xié)同性和有效性。
《意見(jiàn)》分為五個(gè)部分,分別為總體要求、規范各類(lèi)市場(chǎng)主體行為、掛牌公司監管、不掛牌公司監管、監管協(xié)調等,厘清了自律監管與行政監管關(guān)系,兩者不得相互替代、不得缺位越位。行政監管機構和自律組織要歸位盡責,依照法律法規對非上市公眾公司履行行政執法和自律監管職責。
《意見(jiàn)》還對非上市公眾公司、中介機構、自律組織等市場(chǎng)主體提出了規范要求,強化各類(lèi)市場(chǎng)主體的合規意識和法律責任,劃分了非上市公眾公司監管職責。證監會(huì )牽頭抓總,負責制定監管規則,指導、協(xié)調全國中小企業(yè)股份轉讓系統和證監會(huì )派出機構的監管工作。全國股轉系統履行掛牌公司自律監管責任,同時(shí),全國股轉系統作為市場(chǎng)參與主體,也是行政監管的對象。證監會(huì )派出機構作為日常監管的執法主體,承擔事中事后監管職責,堅持“底線(xiàn)監管”思維,以問(wèn)題和風(fēng)險為導向,根據發(fā)現的違法違規線(xiàn)索啟動(dòng)現場(chǎng)檢查,采取監管措施和行政處罰?!兑庖?jiàn)》還明確要建立監管信息共享和公開(kāi)機制、監管協(xié)作機制,以及加強日常監管與稽查執法的協(xié)調,非上市公眾公司監管與中介機構監管的銜接等。
證監會(huì )新聞發(fā)言人鄧舸表示,對在《意見(jiàn)》中增加投資者保護內容、明確市場(chǎng)主體之間權責邊界等涉及具體條文方面的修改意見(jiàn),由于證監會(huì )目前已經(jīng)建立了投資者保護制度體系,《意見(jiàn)》也對做好非上市公眾公司投資者保護和風(fēng)險揭示工作等作了安排,在《意見(jiàn)》中就不再專(zhuān)章規定投資者保護內容。另外,《意見(jiàn)》已明確主辦券商、掛牌公司等市場(chǎng)主體之間的責任和行為規范,在《意見(jiàn)》中不再增加這方面內容。
此外,證監會(huì )還就《貨幣市場(chǎng)基金監督管理辦法(征求意見(jiàn)稿)》及其配套規則公開(kāi)征求意見(jiàn),主要修訂內容如下:一是鼓勵貨幣市場(chǎng)基金在風(fēng)險可控前提下進(jìn)一步創(chuàng )新發(fā)展。拓展貨幣市場(chǎng)基金投資范圍、支持貨幣市場(chǎng)基金份額上市交易或轉讓、拓展貨幣市場(chǎng)基金支付功能等。二是完善貨幣市場(chǎng)基金投資期限及比例等監管要求,強化投資組合風(fēng)險控制。三是強化貨幣市場(chǎng)基金流動(dòng)性管理系統性制度安排,有利于行業(yè)流動(dòng)性風(fēng)險的自我管控。四是對攤余成本法下的貨幣市場(chǎng)基金影價(jià)偏離度風(fēng)險實(shí)施嚴格控制,分別針對不同的偏離度情形設定了監管要求。五是弱化貨幣市場(chǎng)基金對外部評級的依賴(lài),強化對基金管理人內部評級管理、壓力測試的要求。六是根據貨幣市場(chǎng)基金與互聯(lián)網(wǎng)深度融合發(fā)展的新業(yè)態(tài),對貨幣市場(chǎng)基金的銷(xiāo)售活動(dòng)與披露提出針對性的要求。