〔2024〕14號

華林證券股份有限公司、林立、朱松、謝穎明：

經(jīng)查，你公司業(yè)績(jì)預告中未考慮紅博會(huì )展仲裁案存在的風(fēng)險跡象、未準確計提業(yè)務(wù)及管理費，導致2023年年報業(yè)績(jì)預告歸母凈利潤1.72億元——2.18億元與2023年業(yè)績(jì)預告修正公告中歸母凈利潤0.25億元——0.37億元存在較大差異。上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監會(huì )令第182號）第三條第一款的規定。林立作為公司董事長(cháng)、朱松作為公司總經(jīng)理兼財務(wù)總監，未按照《上市公司信息披露管理辦法》（證監會(huì )令第182號）第四條、第五十一條第三款等規定履行勤勉盡責義務(wù),對上述行為負有主要責任。

你公司在2024年2月18日收到上海國際經(jīng)濟貿易仲裁委員會(huì )《裁決書(shū)》后，遲至2024年2月27日才進(jìn)行披露。上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監會(huì )令第182號）第三條第一款、第二十二條第二款第十項的規定。林立作為公司董事長(cháng)、朱松作為公司總經(jīng)理、謝穎明作為公司董事會(huì )秘書(shū)，未按照《上市公司信息披露管理辦法》（證監會(huì )令第182號）第四條、第五十一條第二款等規定履行勤勉盡責義務(wù)，對上述行為負有主要責任。

按照《上市公司信息披露管理辦法》（證監會(huì )令第182號）第五十二條第三項的規定，我局決定對你們采取出具警示函的監督管理措施，并將相關(guān)情況記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。你們應嚴肅認真吸取教訓，提高信息披露質(zhì)量和規范運作水平，采取切實(shí)有效舉措，確保公司規范運作。你們應于收到本決定書(shū)之日起30日內向我局提交書(shū)面整改報告。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間上述監督管理措施不停止執行。

 

 

                                   西藏證監局 

                                 2024年5月7日