〔2023〕3號 

當事人：王健瑛，男，1982年8月出生，時(shí)任華林證券股份有限公司首席人力資源官、人力資源部總經(jīng)理、華林證券執委會(huì )委員，住址：廣東省深圳市南山區。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規定，我局對華林證券王健瑛從業(yè)人員違法買(mǎi)賣(mài)股票行為進(jìn)行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人王健瑛提出陳述、申辯意見(jiàn)，并要求聽(tīng)證。應當事人王健瑛的要求，我局于2023年6月7日舉行了聽(tīng)證會(huì )，聽(tīng)取了當事人王健瑛代理人的陳述和申辯。本案現已調查、審理終結。

經(jīng)查明，王健瑛存在以下違法事實(shí)：

2021年2月1日，王健瑛與華林證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)華林證券）簽訂勞動(dòng)合同；2021年2月22日，王健瑛被任命為華林證券首席人力資源官、人力資源部總經(jīng)理；2021年4月30日，登記為證券從業(yè)人員；2021年8月6日至2022年5月17日期間，擔任華林證券執委會(huì )委員（高級管理人員）。涉案期間為證券從業(yè)人員。

2021年2月8日，孫某杰在興業(yè)證券股份有限公司遼寧分公司開(kāi)立普通證券賬戶(hù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)興業(yè)證券賬戶(hù)），該興業(yè)證券賬戶(hù)交易資金來(lái)源于王健瑛，賣(mài)出股票后賬戶(hù)內資金轉入王健瑛名下銀行賬戶(hù)。2021年12月2日至2022年1月17日，王健瑛控制使用孫某杰興業(yè)證券賬戶(hù)違規持有、買(mǎi)賣(mài)“喬治白”“閏土股份”“達實(shí)智能”“烽火通信”等股票，總成交金額3,361,400.00元，違法所得100,830.73元。

以上違法事實(shí)有勞動(dòng)合同、任職資料、銀行資金流水、賬戶(hù)委托交易流水、下單記錄、詢(xún)問(wèn)筆錄等證據證明。

王健瑛的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款的規定，構成《證券法》第一百八十七條所述情形。

當事人王健瑛在聽(tīng)證會(huì )過(guò)程和陳述、申辯書(shū)面材料中提出以下申辯意見(jiàn)：

其一，調查人員未搜集和認定有利于王健瑛的事實(shí)。其二，事實(shí)認定有誤。非內幕交易案件不適用“推定”原則，孫某杰興業(yè)證券賬戶(hù)交易資金實(shí)際為王健瑛向孫某杰提供的借款，王健瑛未曾取得案涉興業(yè)證券賬戶(hù)的控制權，也無(wú)權自主決策進(jìn)行股票買(mǎi)賣(mài)，其操作3支股票共計8筆交易只是接受孫某杰指令買(mǎi)賣(mài)，案涉孫某杰興業(yè)證券委托流水該份證據完整性和準確性存疑。其三，總成交金額、盈利金額認定有誤。其四，王健瑛違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度較小、時(shí)間短，擬處罰的罰金過(guò)高，過(guò)罰不相當。綜上所述，懇請撤銷(xiāo)擬給予的行政處罰，或不予處罰，或降低處罰金額。

經(jīng)復核，我局認為：

其一，本案對事實(shí)、性質(zhì)等的認定是基于在案證據的綜合衡量。本案在調查時(shí)，調取了包括證券賬戶(hù)資料、銀行流水、賬戶(hù)交易物理地址（IP、MAC、IMEI）、借條等客觀(guān)證據，同時(shí)對王健瑛進(jìn)行了詢(xún)問(wèn)，前述證據相互印證，已經(jīng)形成完整的證據鏈，足以認定原告的違法行為。同時(shí)，本案不僅關(guān)注了對當事人不利的證據，也關(guān)注了對當事人有利的證據，已依法履行了全面、客觀(guān)、公正調查的法定義務(wù)。

其二，經(jīng)復核，事實(shí)認定無(wú)誤。一是案涉興業(yè)證券委托全部采用手機委托方式，其中委托設備注冊登記手機號碼主要為158××××2826、158××××1885，其中158××××2826系孫某杰名下手機號碼，158××××1885系王健瑛名下手機號碼。來(lái)自王健瑛名下手機號的設備有兩臺，第一臺設備IMEI信息為352070100708863，是以158××××1885手機號碼注冊登記的安卓系統交易設備，MAC地址為E8-E8-B7-67-D8-73，交易使用IP地址為112.97.60.186、122.96.45.251、183.14.31.91，上述IP地址主要為深圳、江蘇地區，“設備B”為王健瑛平安證券賬戶(hù)主要使用交易設備，該地址同時(shí)出現在王健瑛招商銀行交易流水；第二臺設備IDFV地址為DC1CAFD-7724-4DC6-A30A-096B5FCE54E2，是以158××××1885手機號碼注冊登記的蘋(píng)果系統交易設備，交易使用IP地址為39.144.154.119、223.104.68.1，上述IP地址主要為深圳、江蘇地區。綜合注冊登記手機號碼及相關(guān)終端信息，可以認定上述兩臺交易設備均為王健瑛控制使用，所涉股票交易為王健瑛操作。對此，王健瑛已承認其確實(shí)進(jìn)行了3支股票共計8次交易，與在案證據相互印證。其所提出的僅是因孫某杰生病調養，按照孫某杰指令代其操作的說(shuō)法并無(wú)任何在案證據足以證明，王健瑛也沒(méi)有提交任何證據證明。二是案涉孫某杰興業(yè)證券委托流水該份證據中所列示的相關(guān)信息在孫某杰平安證券賬戶(hù)交易流水、王健瑛平安證券賬戶(hù)（已銷(xiāo)戶(hù)）交易流水、王健瑛招商銀行賬戶(hù)流水等證據中同時(shí)出現，可相互印證，其內容真實(shí)可靠，數據完整性和準確性不存在問(wèn)題。

其三，經(jīng)復核，總成交金額、盈利金額認定無(wú)誤。

其四，本案在量罰時(shí)已綜合考慮了王健瑛違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，量罰適當。

綜上所述，我局對當事人王健瑛的相關(guān)申辯意見(jiàn)均不予采納。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》第一百八十七條，我局決定：沒(méi)收王健瑛違法所得100,830.73元，并處1,000,000.00元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰款匯交中國證券監督管理委員會(huì )開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

 

    

 

               中國證券監督管理委員會(huì )西藏監管局

                       2023年8月24日