當事人：葉泉，男，1973年4月出生，住址：北京市朝陽(yáng)區。

吳芳，女，1974年1月出生，住址：甘肅省蘭州市城關(guān)區。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規定，我局對葉泉借用他人賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票及吳芳出借賬戶(hù)行為進(jìn)行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利，當事人均未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現已調查、審理終結。

經(jīng)查明，葉泉、吳芳存在以下違法事實(shí)：

“吳芳”招商證券賬戶(hù)于2020年9月23日開(kāi)立于招商證券股份有限公司蘭州福利西路證券營(yíng)業(yè)部。葉泉于2020年11月16日至2021年9月23日借用“吳芳”招商證券賬戶(hù)交易“河鋼資源”“天際股份”等334支股票，累計交易金額8.64億元。期間，交易資金全部來(lái)源于葉泉，交易由葉泉決策，交易所得資金歸屬于葉泉控制使用。

上述違法事實(shí)，有詢(xún)問(wèn)筆錄、證券賬戶(hù)交易記錄、銀行資金流水等證據證明，足以認定。

葉泉、吳芳的上述行為違反了《證券法》第五十八條的規定，構成《證券法》第一百九十五條所述的出借自己的證券賬戶(hù)或者借用他人的證券賬戶(hù)從事證券交易的行為。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》第一百九十五條的規定，我局決定：

一、對葉泉責令改正，給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款；

二、對吳芳責令改正，給予警告，并處以5萬(wàn)元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰款匯交中國證券監督管理委員會(huì )開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

 

    

                                           中國證券監督管理委員會(huì )西藏監管局

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