當事人：李國杰，男，1943年5月出生，住址：北京市海淀區。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規定，我局對李國杰短線(xiàn)交易曙光信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中科曙光）股票行為進(jìn)行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利，當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現已調查、審理終結。

經(jīng)查明，李國杰存在以下違法事實(shí)：

李國杰自2011年1月至今任中科曙光董事長(cháng)。張某華系李國杰配偶。2023年3月3日至2024年3月14日，張某華累計買(mǎi)入“中科曙光”3,343,296股，累計買(mǎi)入成交金額153,669,067.94元；累計賣(mài)出“中科曙光”3,342,596股，累計賣(mài)出成交金額154,417,295.06元，存在買(mǎi)入后六個(gè)月內賣(mài)出，賣(mài)出后六個(gè)月內買(mǎi)入的行為。

上述違法事實(shí)，有中科曙光公告、相關(guān)人員的詢(xún)問(wèn)筆錄、證券賬戶(hù)資料、證券交易流水等證據證明，足以認定。

李國杰作為中科曙光董事長(cháng)，配偶張某華六個(gè)月內買(mǎi)入賣(mài)出“中科曙光”的行為，導致李國杰違反《證券法》第四十四條第一款、第二款的規定，構成《證券法》第一百八十九條所述的違法行為。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》第一百八十九條的規定，我局決定：

對李國杰給予警告，并處以800,000元的罰款。

當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰款匯交中國證券監督管理委員會(huì )開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送天津證監局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

天津證監局      

2024年5月9日     

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