當事人：邊書(shū)元，男，1984年7月出生，住址：天津市河東區。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規定，我局對邊書(shū)元證券從業(yè)人員違法買(mǎi)賣(mài)股票行為進(jìn)行了立案調查、審理，并依法向當事人告知作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利。應當事人要求，我局于2024年3月25日舉行聽(tīng)證會(huì )，當事人及其委托代理人未到場(chǎng)參加聽(tīng)證，視為放棄聽(tīng)證權利。另外，當事人未在法定期限內提交陳述、申辯意見(jiàn)。本案現已調查、審理終結。

經(jīng)查明，邊書(shū)元存在以下違法事實(shí)：

一、邊書(shū)元證券從業(yè)情況

邊書(shū)元于2019年2月1日入職平安證券股份有限公司天津分公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)平安證券天津分公司），擔任財富經(jīng)理；2021年11月10日離職。綜上，邊書(shū)元于2019年2月1日至2021年11月10日在平安證券天津分公司工作，屬于證券從業(yè)人員。

二、邊書(shū)元借用他人證券賬戶(hù)違法買(mǎi)賣(mài)股票情況

“孫某英”平安證券普通證券賬戶(hù)于2013年7月11日開(kāi)立于平安證券有限責任公司天津紹興道證券營(yíng)業(yè)部（后更名為平安證券天津分公司），信用賬戶(hù)于2019年7月18日開(kāi)立于平安證券天津分公司。2019年5月30日至2021年11月5日，邊書(shū)元利用自有資金及他人資金，控制使用“孫某英”平安證券賬戶(hù)違法買(mǎi)賣(mài)股票，合計交易金額329,380,494.18元，虧損4,740,503.7元（扣除稅費后）。

上述違法事實(shí)，有相關(guān)勞動(dòng)合同、單位情況說(shuō)明、相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄、相關(guān)證券賬戶(hù)資料、相關(guān)銀行賬戶(hù)資料、證券交易所計算數據等證據證明，足以認定。

邊書(shū)元的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款的規定，構成《證券法》第一百八十七條所述“法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員，違反本法第四十條的規定，直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票或者其他具有股權性質(zhì)的證券”的行為。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》第一百八十七條的規定，我局決定對邊書(shū)元處以100,000元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰款匯交中國證券監督管理委員會(huì )開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送天津證監局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

                  天津證監局                 

2024年3月29日  

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