當事人:徐本友,男,群眾,1975年2月出生,住址浙江省杭州市。

依據《中華人民共和國證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)的有關(guān)規定,我局對徐本友內幕交易天津捷強動(dòng)力裝備股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)捷強裝備)股票行為進(jìn)行了立案調查、審理,并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利,當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn),也未要求聽(tīng)證。本案現已調查、審理終結。

經(jīng)查明,徐本友存在以下違法事實(shí):

一、內幕信息的形成與公開(kāi)過(guò)程

2022年2月以來(lái),捷強裝備董事長(cháng)潘某關(guān)注行業(yè)內優(yōu)質(zhì)企業(yè)的出售意向,在中國國際金融股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中金公司)賈某真的協(xié)助下與卡迪諾科技(北京)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)卡迪諾科技)董事長(cháng)王某光溝通交流,就捷強裝備收購卡迪諾科技的可行性展開(kāi)探討。

2022年4月1日,根據中金公司對卡迪諾科技的前期調研情況,捷強裝備潘某、劉某與卡迪諾科技、中金公司相關(guān)人員在北京會(huì )面,就捷強裝備與卡迪諾科技的交易意向、交易方案等進(jìn)行探討,明確捷強裝備收購卡迪諾主要股權的意向。潘某與卡迪諾科技于當日簽署《卡迪諾科技(北京)有限公司投資并購意向書(shū)》。其后,中金公司、容誠會(huì )計師事務(wù)所(特殊普通合伙)、北京市天元律師事務(wù)所開(kāi)展盡調工作。

2022年4月24日,捷強裝備和卡迪諾科技進(jìn)一步圍繞交易方案核心條款、交易流程等在北京進(jìn)行深入溝通,達成明確的收購意向。潘某與王某光、吳某廣簽署《卡迪諾科技(北京)有限公司重組協(xié)議》。

2022年4月25日,捷強裝備停牌并發(fā)布《關(guān)于籌劃發(fā)行股份及支付現金購買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金事項的停牌公告》。同日,捷強裝備與卡迪諾科技正式簽署《合作意向書(shū)》。

捷強裝備籌劃發(fā)行股份及支付現金購買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金事項(以下簡(jiǎn)稱(chēng)捷強裝備重大資產(chǎn)重組事項),屬于《證券法》第八十條第二款第二項規定的“公司的重大投資行為”和第八十條第二款第九項規定的“公司增資的計劃”,該事項未公開(kāi)前屬于《證券法》第五十二條規定的內幕信息。內幕信息不晚于2022年4月1日形成,于2022年4月25日公開(kāi),潘某、劉某等為內幕信息知情人。

二、徐本友內幕交易“捷強裝備”

(一)徐本友與內幕信息知情人存在聯(lián)絡(luò )接觸

內幕信息敏感期內,捷強裝備財務(wù)總監徐本友通過(guò)手機多次與內幕信息知情人潘某、劉某電話(huà)聯(lián)系,其中,與潘某于4月7日、8日、9日共存在4次電話(huà)聯(lián)系,與劉某于4月3日、4日、6日共存在8次電話(huà)聯(lián)系。

(二)徐本友利用“王某俊”賬戶(hù)交易“捷強裝備”

內幕信息敏感期內,2022年4月7日至4月11日,“王某俊”中信證券賬戶(hù)買(mǎi)入“捷強裝備”27,000股,買(mǎi)入成交金額1,348,062元。上述交易由徐本友通過(guò)自行操作和微信指示王某俊操作的方式完成。內幕信息公開(kāi)后陸續賣(mài)出,對應虧損2,867.06元(扣除稅費后)。

(三)資金來(lái)源及劃轉情況

內幕信息敏感期內,“王某俊”賬戶(hù)為買(mǎi)入“捷強裝備”共籌集資金1,350,000元,其中徐本友自有資金800,000元,籌集自王某俊等人的資金550,000元。

(四)徐本友交易“捷強裝備”行為明顯異常

一是與內幕信息知情人聯(lián)絡(luò )接觸時(shí)間、資金變化時(shí)間、買(mǎi)入“捷強裝備”時(shí)間與內幕信息形成、變化時(shí)間基本一致。2022年4月1日潘某、劉某與卡迪諾科技等人會(huì )面并簽署《投資并購意向書(shū)》,4月3日王某俊通過(guò)微信將三方存管銀行賬號發(fā)給徐本友,4月4日徐本友與王某俊微信聊天提及交易日相關(guān)內容,之后在第一個(gè)交易日即4月6日銀證轉賬計劃買(mǎi)入“捷強裝備”,4月7日實(shí)際買(mǎi)入“捷強裝備”。期間,徐本友與潘某、劉某有多次通話(huà)聯(lián)系。

二是買(mǎi)入“捷強裝備”行為明顯與平時(shí)交易習慣不同。存在突擊買(mǎi)入、全倉買(mǎi)入、交易量明顯放大、買(mǎi)入意愿強烈的特征。

三是徐本友對交易行為的明顯異常不能做出合理說(shuō)明。

上述違法事實(shí),有公司情況說(shuō)明、相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄、通訊記錄、微信聊天記錄、證券賬戶(hù)資料、銀行交易流水、深圳證券交易所盈利計算數據等證據證明。

徐本友的上述行為違反《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規定,構成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內幕交易行為。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度,依據《證券法》第一百九十一條第一款的規定,我局決定:

對徐本友處以500,000元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內,將罰款匯交中國證券監督管理委員會(huì )開(kāi)戶(hù)銀行:中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫,并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送天津證監局備案。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議,也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執行。

天津證監局

2023年11月6日