王海,男,1983年12月出生,住址:天津市南開(kāi)區。

依據《中華人民共和國證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)的有關(guān)規定,我局對王海證券從業(yè)人員違規買(mǎi)賣(mài)證券行為進(jìn)行了立案調查、審理,并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利,當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)。本案現已調查、審理終結。

經(jīng)查明,王海存在以下違法事實(shí):

一、王海證券從業(yè)情況

王海于2019年5月20日入職中泰證券天津分公司,擔任理財經(jīng)理;2021年2月26日離職。綜上,王海于2019年5月20日至2021年2月26日在中泰證券天津分公司工作,屬于證券公司從業(yè)人員。

二、王海借用他人證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券情況

“王某1”中泰證券賬戶(hù)普通賬戶(hù)于2019年9月4日通過(guò)非現場(chǎng)(網(wǎng)上)方式開(kāi)立于天津長(cháng)江道證券營(yíng)業(yè)部。2019年9月5日至2021年1月8日,王海使用“王某1”中泰證券賬戶(hù)普通賬戶(hù)違規買(mǎi)賣(mài)證券,交易金額6,812,908.86元,虧損10,975.48元(扣除稅費后,下同),交易資金為王海自有資金及借自王某1的資金。

“孫某然”中泰證券賬戶(hù)普通賬戶(hù)于2020年5月29日通過(guò)非現場(chǎng)(網(wǎng)上)方式開(kāi)立于天津長(cháng)江道證券營(yíng)業(yè)部。2020年6月1日至2021年1月11日,王海使用“孫某然”中泰證券賬戶(hù)普通賬戶(hù)違規買(mǎi)賣(mài)證券,交易金額35,918,357.55元,虧損280,102.54元,交易資金為王海自有資金及借自趙某的資金。

“李某”中泰證券賬戶(hù)普通賬戶(hù)于2019年5月15日通過(guò)非現場(chǎng)(網(wǎng)上)方式開(kāi)立于天津長(cháng)江道證券營(yíng)業(yè)部。2020年7月7日至2020年8月31日,王海使用“李某”中泰證券賬戶(hù)普通賬戶(hù)違規買(mǎi)賣(mài)證券,交易金額5,295,968.00元,虧損107,905.62元,交易資金為王海自有資金及借自孫某橋、李某夫婦的資金。

“王某祥”中泰證券賬戶(hù)普通賬戶(hù)于2019年10月15日通過(guò)非現場(chǎng)(網(wǎng)上)方式開(kāi)立于天津長(cháng)江道證券營(yíng)業(yè)部。2019年11月22日至2021年2月26日,王海使用“王某祥”中泰證券賬戶(hù)普通賬戶(hù)違規買(mǎi)賣(mài)證券,交易金額22,517,347.80元,虧損142,114.99元,交易資金為王海自有資金及借自王某祥、王某2父子的資金。

綜上,王海借用“王某1”“孫某然”“李某”“王某祥”中泰證券賬戶(hù)普通賬戶(hù)違規買(mǎi)賣(mài)證券,合計交易金額70,544,582.21元,虧損541,098.63元。

上述違法事實(shí),有相關(guān)勞動(dòng)合同、情況說(shuō)明、相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄、相關(guān)證券賬戶(hù)資料、相關(guān)銀行賬戶(hù)資料、證券交易所計算數據等證據證明。

王海的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款的規定,構成《證券法》第一百八十七條所述的“法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員,直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票或者其他具有股權性質(zhì)的證券”的行為。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度,依據《證券法》第一百八十七條的規定,我局決定:對王海處以30,000元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內,將罰款匯交中國證券監督管理委員會(huì )開(kāi)戶(hù)銀行:中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫,并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送天津證監局備案。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議,也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執行。

天津證監局

2023年11月6日

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