近期，我局在恒達科技股票新三板掛牌首日，對公司董監高、主辦券商、審計機構及律師事務(wù)所項目負責人等16人開(kāi)展了“監管第一課”培訓。

培訓中，我局向參會(huì )人員介紹了掛牌公司監管框架、規則體系；并以案明規，以通報轄區近兩年查處的掛牌公司違規案例為切入點(diǎn)，向公司“關(guān)鍵少數”講解了信息披露的原則，需臨時(shí)信息披露的重大交易類(lèi)別，關(guān)聯(lián)交易、提供財務(wù)資助、對外擔保的審議程序及信息披露要求等。同時(shí)，針對近期市場(chǎng)上出現的非法銷(xiāo)售新三板公司股票行為，考慮到恒達科技有北交所上市意向，要求公司不得利用發(fā)行上市等敏感信息“炒概念”“蹭熱點(diǎn)”，督促股東不得參與非法推介、分銷(xiāo)股票等違法行為，切實(shí)守住“不披露虛假信息、不從事內幕交易、不操縱股票價(jià)格、不損害公眾公司利益”的底線(xiàn)，同時(shí)增強敏感性，發(fā)生股價(jià)異常波動(dòng)、股東人數快速增加等異常情形的，及時(shí)報告我局并履行信息披露義務(wù)；要求主辦券商做好持續督導，督促公司規范運作，發(fā)現可疑線(xiàn)索及時(shí)報告，并按要求開(kāi)展核查。此外，我局還結合“十個(gè)嚴禁”相關(guān)規定，申明了不得圍獵監管干部、共建親清政商關(guān)系的有關(guān)要求。

下一步，我局將繼續上好新掛牌公司“監管第一課”，推動(dòng)公司自?huà)炫埔潦技礃?shù)立公眾公司意識、規范運作、誠信經(jīng)營(yíng)，“關(guān)鍵少數”增強合規意識、提高履職能力，邁出利用資本市場(chǎng)健康發(fā)展第一步。