為深入貫徹落實(shí)證監會(huì )黨委工作部署和2024年系統工作會(huì )議精神，推動(dòng)轄區證券基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，日前，天津證監局組織召開(kāi)2024年天津轄區證券基金機構監管工作會(huì )議。轄區2家證券基金法人機構、78家分支機構、2家行業(yè)協(xié)會(huì )現場(chǎng)參會(huì )。

會(huì )議傳達了2024年證監會(huì )系統工作會(huì )議精神和證監會(huì )近期印發(fā)的《關(guān)于加強證券公司和公募基金監管 加快推進(jìn)建設一流投資銀行和投資機構的意見(jiàn)》文件精神。要求各機構堅持以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，深入貫徹黨的二十大和中央金融工作會(huì )議部署，切實(shí)把思想和行動(dòng)統一到黨中央對形勢的科學(xué)判斷和決策部署上來(lái)，堅持穩中求進(jìn)、以進(jìn)促穩、先立后破，為經(jīng)濟持續回升向好和中國式現代化貢獻力量。

一是要錨定高質(zhì)量發(fā)展方向，全面提升自身實(shí)力。法人機構要堅持“大格局”、“大視野”，站在政治經(jīng)濟全局的高度，積極謀劃自身發(fā)展定位、發(fā)展思路和發(fā)展模式，踏踏實(shí)實(shí)做好自己的事。要注重把握長(cháng)期大勢，深入貫徹資本市場(chǎng)基礎制度改革相關(guān)要求，努力踐行金融報國、金融為民的發(fā)展理念，為增強資本市場(chǎng)內在穩定性貢獻力量。要響應證監會(huì )證券基金行業(yè)長(cháng)期發(fā)展規劃，錨定遠景發(fā)展目標，腳踏實(shí)地，苦練內功，為躋身優(yōu)質(zhì)機構行列、打造國際一流的投資銀行和財富管理機構努力奮斗。

二是要強化人員管理，堅決遏制從業(yè)人員炒股違規行為。各機構要進(jìn)一步完善內部管理體系，建立健全從業(yè)人員投資行為管理制度和廉潔從業(yè)規范，制定有效的事前防范體系、事中管控措施和事后追責機制，堅決承擔從業(yè)人員教育、管理、問(wèn)責的主體責任。要進(jìn)一步加強監測檢查，構建有力的技術(shù)保障。要加大內部警示教育宣傳和合規培訓力度，從嚴追究違規員工的個(gè)人責任和相關(guān)負責人的管理責任。

三是要嚴格履行適當性管理義務(wù)，切實(shí)保護投資者合法權益。各機構要將投資者適當性管理視作從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的基本底線(xiàn)，不斷完善投資者適當性管理內部制度，扎實(shí)履行投資者適當性程序。主動(dòng)組織開(kāi)展全方位、多層次的投教宣傳活動(dòng)，豐富投教形式，提升投教影響力。切實(shí)承擔投訴處理首要責任，妥善化解各類(lèi)矛盾糾紛。定期排查分析糾紛集中問(wèn)題，立行立改、即知即改，從源頭減少矛盾產(chǎn)生。

四是要優(yōu)化行業(yè)發(fā)展生態(tài)，持續推進(jìn)行業(yè)文化建設。各機構要準確把握中國特色金融文化“五要五不”的深刻內涵，及時(shí)糾正對行業(yè)文化建設存在的認識偏差，增強行業(yè)文化建設的內在主動(dòng)性。要嚴把從業(yè)人員任職“入口關(guān)”，更加注重社會(huì )公德、職業(yè)道德和個(gè)人品德。要充分發(fā)揮“一刊一號”(《天津資本市場(chǎng)》內刊、“天津資本市場(chǎng)之聲”微信公眾號)行業(yè)文化建設主陣地作用，樹(shù)立引導正確價(jià)值導向。主動(dòng)加大對國家經(jīng)濟政策的宣傳解讀力度，營(yíng)造良好外部環(huán)境。

五是要促進(jìn)行業(yè)功能發(fā)揮，助力天津經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。各機構要堅持把服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟作為根本宗旨，圍繞天津市委市政府“十項行動(dòng)”加強調查研究，找準找實(shí)切入點(diǎn)結合點(diǎn)發(fā)力點(diǎn)，積極融入天開(kāi)高教科創(chuàng )園建設，支持金融創(chuàng )新運營(yíng)示范區核心區建設，做好科技金融、數字金融、綠色金融、普惠金融、養老金融“五篇大文章”和產(chǎn)業(yè)金融、航運金融“兩篇特色文章”，助力轄區重大發(fā)展戰略落地實(shí)施。

會(huì )議要求，天津證券業(yè)、基金業(yè)兩家行業(yè)協(xié)會(huì )要在轄區資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展過(guò)程中找準自身定位，持續強化內部治理，加強人員管理，嚴肅財經(jīng)紀律，規范財務(wù)收支。要不斷優(yōu)化服務(wù)流程，提高服務(wù)質(zhì)量，切實(shí)維護會(huì )員單位合法權益。大力弘揚行業(yè)文化，加強政策解讀培訓，引導從業(yè)人員自覺(jué)擁護黨的領(lǐng)導、貫徹黨的主張、履行社會(huì )責任，努力營(yíng)造積極向上、公平有序的從業(yè)環(huán)境，真正把協(xié)會(huì )建設成為組織架構清晰、治理規范有力、引領(lǐng)作用突出的社團組織。

會(huì )議還通報了轄區機構監管相關(guān)情況。一是2023年證券分支機構現場(chǎng)檢查情況，指出了人員公示信息更新不及時(shí)、崗位權限設置不規范、人員任用存在利益沖突、客戶(hù)回訪(fǎng)工作不到位、投顧業(yè)務(wù)開(kāi)展不規范、人員管理不到位等檢查發(fā)現的共性問(wèn)題。二是轄區從業(yè)人員違規開(kāi)展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)、借用他人證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券等2起典型案例。三是證券基金經(jīng)營(yíng)機構投訴舉報情況。全年接收訴求事項72家次，其中涉及證券公司16家次、基金公司2家次、證券分支機構38家次、其他類(lèi)型機構14家次。四是證券分支機構分類(lèi)監管評價(jià)情況。五是2024年證券基金經(jīng)營(yíng)機構現場(chǎng)檢查計劃。將重點(diǎn)對證券公司從業(yè)人員違規炒股、合規內控、全面風(fēng)險管理，對基金公司重要貨幣市場(chǎng)基金管理、合規內控、投資行為管理等開(kāi)展現場(chǎng)檢查。