當事人：丁懿，男，1987年12月出生，住址：杭州市余杭區。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規定，我局對丁懿內幕交易浙江金科湯姆貓文化產(chǎn)業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)湯姆貓或公司）股票行為進(jìn)行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利，當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現已調查、審理終結。

經(jīng)查明，丁懿存在以下違法事實(shí)：

一、內幕信息形成及公開(kāi)過(guò)程

2023年2月19日，湯姆貓董事長(cháng)、實(shí)際控制人朱某剛召集各主要業(yè)務(wù)條線(xiàn)負責人召開(kāi)內部會(huì )議，對公司通用人工智能及終端交互產(chǎn)品等業(yè)務(wù)發(fā)展以及配套再融資項目進(jìn)行了初步探討。

2023年2月22日，公司再度召開(kāi)內部會(huì )議，明確了業(yè)務(wù)發(fā)展方向，并籌劃非公開(kāi)發(fā)行股票事項，通過(guò)再融資對相應業(yè)務(wù)進(jìn)行持續投入。

2023年2月23日晚間，公司發(fā)布《關(guān)于籌劃非公開(kāi)發(fā)行股票的提示性公告》，稱(chēng)“擬籌集資金主要投向通用人工智能交互終端產(chǎn)品研發(fā)、垂直領(lǐng)域模型研發(fā)與訓練、IDC等算力基礎設施建設，擬發(fā)行股票數量不超過(guò)本次發(fā)行前總股本的30%”。

上述湯姆貓籌劃非公開(kāi)發(fā)行股票事項屬于《證券法》第八十條第二款第（九）項之重大事件，公開(kāi)前屬于《證券法》第五十二條第二款規定的內幕信息。內幕信息敏感期為2023年2月19日至2023年2月23日。丁懿作為有關(guān)產(chǎn)品業(yè)務(wù)負責人參與了公司于2023年2月19日和2月22日召開(kāi)的內部籌劃會(huì )議，屬于《證券法》第五十一條第（四）項規定的內幕信息知情人，知悉時(shí)間為2023年2月19日。

二、丁懿在內幕信息敏感期內交易“湯姆貓”股票

“厲某霞”普通證券賬戶(hù)和“厲某霞”信用證券賬戶(hù)（以下統稱(chēng)為“厲某霞”證券賬戶(hù)）于2020年7月8日、2021年8月24日先后開(kāi)立于東方財富證券股份有限公司浙江分公司營(yíng)業(yè)部。

厲某霞系丁懿母親，丁懿實(shí)際控制“厲某霞”證券賬戶(hù)交易“湯姆貓”股票。“厲某霞”證券賬戶(hù)交易的終端信息與丁懿存在關(guān)聯(lián)?！皡柲诚肌弊C券賬戶(hù)涉案資金的來(lái)源與去向均指向丁懿，買(mǎi)入資金來(lái)自丁懿向銀行的個(gè)人貸款和向證券公司融入資金，賣(mài)出所得資金主要轉至丁懿、陳某、陳某杰銀行賬戶(hù)。陳某、陳某杰是丁懿前同事，轉至該二人的大部分資金最終流向丁懿銀行賬戶(hù)。

2023年2月20日至2月23日，“厲某霞”證券賬戶(hù)累計買(mǎi)入“湯姆貓”2,259,200股，成交金額10,539,376元，截至調查日，該賬戶(hù)在內幕信息敏感期內買(mǎi)入的“湯姆貓”已全部賣(mài)出，獲利565,598.32元。

上述違法事實(shí)，有公司相關(guān)公告和文件、證券賬戶(hù)資料及交易流水、銀行賬戶(hù)資料及資金流水、相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄等證據證明，足以認定。

丁懿的上述行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規定，構成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內幕交易行為。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》第一百九十一條第一款的規定，我局決定：

沒(méi)收丁懿違法所得565,598.32元，并處以1,696,794.96元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰款匯交中國證券監督管理委員會(huì )開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰委員會(huì )辦公室和四川證監局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

 四川證監局 

2024年5月23日

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