當事人：成都華羿恒信基金銷(xiāo)售有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)華羿恒信或公司），注冊地址：中國（四川）自由貿易試驗區成都高新區。

依據《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券投資基金法》）的有關(guān)規定，我局對華羿恒信違反《證券投資基金法》的行為進(jìn)行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現已調查、審理終結。

經(jīng)查明，華羿恒信存在以下違法事實(shí)：

2014年1月13日，華羿恒信獲得證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，屬于獨立基金銷(xiāo)售機構。自華羿恒信獲得證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格以來(lái)，未建立災難備份系統。

上述違法事實(shí)，有詢(xún)問(wèn)筆錄、情況說(shuō)明、相關(guān)合同等證據證明。

華羿恒信未建立災難備份系統，違反了《證券投資基金法》第一百零七條的規定，構成《證券投資基金法》第一百四十四條所述的未建立災難備份系統的違法情形。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券投資基金法》第一百四十四條的規定，我局決定：對華羿恒信處三十萬(wàn)元罰款，并責令停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰款匯交中國證券監督管理委員會(huì )開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰委員會(huì )辦公室備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

                                    四川證監局 

                                  2024年4月19日

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