當事人：四川譯信股權投資基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)四川譯信或公司）,住所四川省成都市金牛區，實(shí)際辦公地四川省成都市武侯區，法定代表人范婧霞。

范婧霞，女，1988年8月出生，四川譯信法定代表人、總經(jīng)理，住址四川省資中縣。

張強雄，男，1985年1月出生，四川譯信合規負責人，住址武漢市武昌區。

鐘壘，男，1993年1月出生，四川譯信副總經(jīng)理、基金經(jīng)理，住址成都市成華區。

依據《中華人民共和國證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)的有關(guān)規定，我局對四川譯信違反私募基金法規行為進(jìn)行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人均要求陳述、申辯，但均未在規定期限內遞交陳述申辯材料。本案現已調查、審理終結。

經(jīng)查明，四川譯信存在以下違法事實(shí)：

四川譯信為譯信豐胤私募證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)譯信豐胤）的管理人。2022年6月23日至6月28日，四川譯信在可以將買(mǎi)入價(jià)格和賣(mài)出價(jià)格設定為同一價(jià)格的前提下，通過(guò)譯信豐胤的證券賬戶(hù)以日內高買(mǎi)低賣(mài)方式累計買(mǎi)入債券“19內投01”（證券代碼151620）199萬(wàn)張，平均買(mǎi)入價(jià)格102.32元/張，累計賣(mài)出199萬(wàn)張“19內投01”，平均賣(mài)出價(jià)格為100.94元/張。四川譯信的上述行為造成譯信豐胤賬面虧損275.27萬(wàn)元，損害了基金財產(chǎn)和投資者利益。

上述違法事實(shí)，有基金合同、相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄、賬戶(hù)交易流水、相關(guān)公司情況說(shuō)明、基金清算相關(guān)文件、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )官網(wǎng)公示信息等證據證明，足以認定。

四川譯信上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會(huì )令第105號）第二十三條第（六）項的規定，構成該條所述違規行為。

四川譯信法定代表人及總經(jīng)理范婧霞、合規負責人張強雄、副總經(jīng)理及基金經(jīng)理鐘壘作為違規行為的主要決策人和參與者，是直接負責的主管人員。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十八條的規定，我局決定：

一、對四川譯信股權投資基金管理有限公司從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng)的行為，責令改正，給予警告，并處三萬(wàn)元罰款；

二、對范婧霞、張強雄、鐘壘給予警告，并分別處三萬(wàn)元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰款匯交中國證券監督管理委員會(huì )開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰委員會(huì )辦公室備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

  四川證監局 

2023年12月25日

【打印】 【關(guān)閉窗口】