當事人：喻陽(yáng)，女，1988年1月出生，時(shí)任四川省巨洋企業(yè)管理集團有限公司（曾用名四川省巨洋酒店集團有限公司,以下簡(jiǎn)稱(chēng)巨洋集團）董事，住址為成都市錦江區。

依據2005年修訂的《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)2005年《證券法》）的有關(guān)規定，我局對四川省巨洋企業(yè)管理集團有限公司（曾用名四川省巨洋酒店集團有限公司,以下簡(jiǎn)稱(chēng)巨洋集團）信息披露違法違規行為進(jìn)行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人放棄陳述和申辯，且未要求舉行聽(tīng)證會(huì )。本案現已調查、審理終結。

經(jīng)查明，巨洋集團存在以下違法事實(shí)：

巨洋集團披露的《募集說(shuō)明書(shū)》和《2016年年度報告》存在虛假記載。

2016年10月25日，上海證券交易所同意巨洋集團在未來(lái)六個(gè)月內向合格投資者非公開(kāi)發(fā)行總額不超過(guò)6億元的公司債券。2016年12月29日，巨洋集團面向合格投資者非公開(kāi)發(fā)行6億元公司債券并在上海證券交易所掛牌轉讓。巨洋集團分別于2017年1月10日及2017年4月26日在上海證券交易所債券業(yè)務(wù)管理系統向合格投資者披露《募集說(shuō)明書(shū)》及《2016年年度報告》。上述《募集說(shuō)明書(shū)》和《2016年年度報告》披露巨洋集團已開(kāi)發(fā)完工項目有“維多利亞”房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)項目。經(jīng)核實(shí)，“維多利亞”房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)項目實(shí)際開(kāi)發(fā)商為瀘州市江陽(yáng)區興城房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司和四川天園置地有限公司，巨洋集團不擁有“維多利亞”項目相關(guān)權益。巨洋集團在房地產(chǎn)銷(xiāo)售收入明細中確認“維多利亞”房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)項目2015年和2016年的銷(xiāo)售收入分別為6,376.55萬(wàn)元和28,211.72萬(wàn)元，上述虛增收入分別占巨洋集團當期營(yíng)業(yè)收入的5.06%和19.27%。

上述違法事實(shí)，有巨洋集團披露的《募集說(shuō)明書(shū)》和《2016年年度報告》、巨洋集團出具的《房地產(chǎn)銷(xiāo)售收入證明》、“維多利亞”房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)項目《建設用地規劃許可證》及《竣工驗收備案書(shū)》、工商登記信息、相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄、審計資料和內部審議資料以及相關(guān)說(shuō)明等證據證明，足以認定。

巨洋集團披露的信息存在虛假記載的行為違反了2005年《證券法》第六十三條規定，構成2005年《證券法》第一百九十三條第一款所述的披露信息有虛假記載行為。

喻陽(yáng)作為巨洋集團時(shí)任董事，應當知悉披露《2016年年度報告》需召開(kāi)董事會(huì )審議，但未按照2013年修正的《中華人民共和國公司法》第四十六條規定行使職權召開(kāi)董事會(huì )審議《2016年年度報告》；在存在虛假記載的《募集說(shuō)明書(shū)》上簽名，并承諾該《募集說(shuō)明書(shū)》不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。上述未勤勉盡責行為導致巨洋集團存在虛假記載的《募集說(shuō)明書(shū)》和《2016年年度報告》在披露前未被制止、在披露后未被糾正。喻陽(yáng)是巨洋集團信息披露違法行為的其他直接責任人員。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據2005年《證券法》第一百九十三條第一款的規定，我局決定:

對喻陽(yáng)給予警告，并處以5萬(wàn)元的罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰款匯交中國證券監督管理委員會(huì )開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰委員會(huì )辦公室備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

                                    四川證監局 

                                  2023年6月6日

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