國金證券股份有限公司：

你公司報送的《關(guān)于在寧波市和金華市等6地設立證券營(yíng)業(yè)部的請示》（國金證發(fā)〔2020〕32號）及相關(guān)文件收悉。根據《證券法》、《證券公司監督管理條例》、《證券公司分支機構監管規定》（證監會(huì )公告〔2013〕17號）等有關(guān)規定，經(jīng)審核，現批復如下：

一、核準你公司在浙江省寧波市、浙江省金華市、江蘇省徐州市、江蘇省南通市、廣東省汕頭市及河南省洛陽(yáng)市各設立1家證券營(yíng)業(yè)部。具體情況如附表所示。

二、你公司應當依法依規為新設分支機構配備人員，健全完善制度、業(yè)務(wù)設施和信息系統。

三、你公司應當自批復下發(fā)之日起6個(gè)月內完成分支機構設立及工商登記事宜，并持上述工作完成情況的說(shuō)明、分支機構營(yíng)業(yè)執照復印件及分支機構負責人任職報備文件到我局申領(lǐng)《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》。不能按時(shí)完成的，應當在30個(gè)工作日前向我局申請延長(cháng)批復有效期。期限屆滿(mǎn)仍未完成的，本批復自動(dòng)失效。

四、分支機構設立過(guò)程中如遇重大問(wèn)題，須及時(shí)報告我局。

此復。

　　 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 四川證監局

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2020年2月27日

證券公司設立分支機構申請審核表

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