2011年，我局嚴格貫徹落實(shí)監管信息公開(kāi)相關(guān)法律法規，根據中國證監會(huì )相關(guān)文件及時(shí)組織修訂局內相關(guān)工作辦法及流程，進(jìn)一步完善工作制度，本年主動(dòng)公開(kāi)監管信息63件次，繼續發(fā)揮監管信息對投資者、證券期貨經(jīng)營(yíng)機構和證券期貨從業(yè)人員等市場(chǎng)主體的服務(wù)作用。有關(guān)情況報告如下。
　　一、 基本情況
　　1、主動(dòng)公開(kāi)監管信息
　　2011年，我局制作、更新并主動(dòng)公開(kāi)監管信息63件次，其中行政許可批復53件次，辦事指南6件次，通知公告2件次，監管對象基本信息2件次，每周第一個(gè)工作日均對證券機構行政許可申請受理及審核情況進(jìn)行更新和維護。上述信息均通過(guò)我會(huì )官方網(wǎng)站公開(kāi)，部分信息同時(shí)通過(guò)其它媒體或其它方式公開(kāi)。全部主動(dòng)公開(kāi)監管信息均嚴格執行相關(guān)法規的時(shí)限要求。

2、依申請公開(kāi)監管信息
　　本年度未收到依申請公開(kāi)監管信息的申請。
　　二、監管信息公開(kāi)制度建設
　　2011年，我局發(fā)布《證券機構行政許可申請受理及審核情況公示》通知，對證券經(jīng)營(yíng)機構行政許可申請受理及審核情況予以定期公示，每周第一個(gè)工作日對公示內容更新維護。

三、 存在問(wèn)題及改進(jìn)
　　針對資本市場(chǎng)快速發(fā)展，投資者和社會(huì )各方對權威信息獲取在內容、深度、及時(shí)性、方便取得等方面的要求，我局將繼續在不斷積累相關(guān)工作經(jīng)驗、不斷完善內部工作機制的基礎上，根據市場(chǎng)發(fā)展和社會(huì )需要，進(jìn)一步充實(shí)和豐富主動(dòng)公開(kāi)監管信息的范圍，進(jìn)一步探索拓展信息公開(kāi)的有效形式和載體。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二〇一二年三月三十一日