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      索??引??號 bm56000001/2013-00179655 分????????類(lèi) 綜合政務(wù);其他
      發(fā)布機構 四川局 發(fā)文日期 2013年03月27日
      名????????稱(chēng) 四川證監局2012年度監管信息公開(kāi)工作年度報告
      文????????號 主??題??詞

      四川證監局2012年度監管信息公開(kāi)工作年度報告

      2012年,我局繼續認真貫徹執行《中華人民共和國政府信息公開(kāi)條例》、《證券期貨監督管理信息公開(kāi)辦法(試行)》等法律法規和規范性文件要求,積極履行行政機關(guān)信息公開(kāi)職責,扎實(shí)推進(jìn)監管信息公開(kāi)工作?,F將有關(guān)情況報告如下。

      一、信息公開(kāi)基本制度建設情況

      (一)建章立制,推進(jìn)監管信息公開(kāi)工作規范化、制度化

      按照國務(wù)院和證監會(huì )有關(guān)文件精神和相關(guān)制度規定,我局制訂了《四川證監局證券期貨監管管理信息公開(kāi)辦法(試行)》、《監管信息主動(dòng)公開(kāi)流程(試行)》、《監管信息依申請公開(kāi)流程(試行)》,明確了監管信息公開(kāi)的原則、工作機制、監管信息公開(kāi)的范圍,以及監管信息公開(kāi)的監督保障機制等,并對照證監會(huì )有關(guān)工作指引和規范性文件的修改,及時(shí)對上述規定進(jìn)行修訂和完善,使我局的監管信息公開(kāi)更加規范化、制度化。

      (二)強化責任,加強監管信息公開(kāi)工作的組織和領(lǐng)導

      明確信息公開(kāi)的責任。分管局領(lǐng)導牽頭,各處室負責人為監管信息公開(kāi)工作第一責任人,辦公室確定兩名專(zhuān)職監管信息公開(kāi)工作人員,各處(室)指定一名相關(guān)工作聯(lián)絡(luò )人員,做到各司其職,責任到人;明確分工。確定了局辦公室、法制處以及各業(yè)務(wù)處(室)在監管信息公開(kāi)工作中的具體分工,與責任相對應,將信息公開(kāi)工作落到實(shí)處;明確程序。對主動(dòng)公開(kāi)信息、依申請公開(kāi)信息、澄清信息公開(kāi)等都規定了具體、可行的操作流程;明確重點(diǎn)。在審查擬公開(kāi)的監管信息中,要求重點(diǎn)關(guān)注合規性、敏感性、保密性和完整性,確保監管信息公開(kāi)工作的質(zhì)量。

      二、監管信息公開(kāi)情況

      (一)主動(dòng)公開(kāi)監管信息情況

      2012年,我局制作、更新并主動(dòng)公開(kāi)監管信息18次,證券機構行政許可受理及審核情況公示50件次,行政許可批復111件次,投資者保護文章4件次,辦事指南1件次,監管對象基本信息2次,統計信息0次。上述信息均通過(guò)我會(huì )官方網(wǎng)站公開(kāi),全部主動(dòng)公開(kāi)監管信息均經(jīng)過(guò)了嚴格的保密審查,符合法定的時(shí)限要求。同時(shí),按照政務(wù)公開(kāi)和市場(chǎng)透明度建設的要求,我局堅持定期召開(kāi)新聞媒體通氣會(huì ),及時(shí)做好市場(chǎng)宣傳引導和解疑釋惑。2012年,我局共組織新聞通氣會(huì )、媒體座談會(huì )1次。

      (二)依申請公開(kāi)監管信息情況

      本年度未收到依申請公開(kāi)監管信息的申請。

      (三)因監管信息公開(kāi)申請行政復議、提起行政訴訟情況

      本年度沒(méi)有因監管信息公開(kāi)申請行政復議、提起行政訴訟的情況發(fā)生。

      三、需要改進(jìn)和加強的地方  

      (一)完善相關(guān)制度規定

      目前,我局信息公開(kāi)有關(guān)制度已基本建立,今年我局又借制度匯編的契機,對信息公開(kāi)的各項制度性規定進(jìn)行了清理、修訂和完善。下一步我局將按照證監會(huì )有關(guān)文件的精神和信息公開(kāi)工作的實(shí)際情況,及時(shí)修訂有關(guān)規定,細化工作指引和工作流程,不斷完善各項工作制度。

      (二)積極拓展信息公開(kāi)方式

      目前,我局公開(kāi)的監管信息包括機構設置、工作職能、行政許可等多類(lèi)信息。為進(jìn)一步適應市場(chǎng)參與主體對監管信息的要求,我局計劃在不斷積累相關(guān)工作經(jīng)驗、深入調研基礎上,根據市場(chǎng)形勢和需要,充實(shí)和豐富主動(dòng)公開(kāi)監管信息的范圍,進(jìn)一步探索拓展信息公開(kāi)的有效形式和載體。

      (三)監管信息依申請公開(kāi)工作

      我局迄今尚未受理一起依申請的監管信息公開(kāi)申請。凡事預則立,依申請公開(kāi)工作若辦理不當將對市場(chǎng)有關(guān)方面造成負面影響,導致工作被動(dòng)。同時(shí),依申請公開(kāi)工作中難以避免對不同價(jià)值目標的判斷和取舍。對此,我局將繼續完善依申請公開(kāi)信息的相關(guān)工作流程,強化業(yè)務(wù)支持和專(zhuān)業(yè)把關(guān),防范依申請公開(kāi)信息可能帶來(lái)的復議和訴訟風(fēng)險。

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