2014年，我局認真貫徹執行《中華人民共和國政府信息公開(kāi)條例》、《證券期貨監督管理信息公開(kāi)辦法（試行）》等法律法規和規范性文件，積極履行行政機關(guān)信息公開(kāi)職責，按照《中國證監會(huì )2014年監管信息公開(kāi)工作要點(diǎn)》要求，緊緊圍繞監管轉型各項重點(diǎn)工作，及時(shí)公開(kāi)重要監管措施及工作動(dòng)態(tài)，穩步做好行政許可信息公開(kāi)，動(dòng)態(tài)發(fā)布行政許可和行政執法信息，創(chuàng )新信息公開(kāi)工作方式方法，推進(jìn)監管信息公開(kāi)工作穩步開(kāi)展。

一、　　  信息公開(kāi)工作基本情況

（一）落實(shí)責任，加強監管信息公開(kāi)工作的組織領(lǐng)導

一是明確責任。明確了“分管局領(lǐng)導牽頭，各處室負責人為處室第一責任人，辦公室指定兩名監管信息公開(kāi)工作人員，各處（室）指定一名工作聯(lián)絡(luò )人員”的信息公開(kāi)工作責任機制，做到各司其職，責任到人。

二是明確分工。確定了局辦公室、法制工作處以及各業(yè)務(wù)處（室）在監管信息公開(kāi)工作中的具體分工，將信息公開(kāi)工作落到實(shí)處。

三是明確程序。對主動(dòng)公開(kāi)信息、依申請公開(kāi)信息、澄清信息公開(kāi)等都規定了具體、可行的操作流程。

四是明確重點(diǎn)。在審查擬公開(kāi)的監管信息時(shí)，要求重點(diǎn)關(guān)注合規性、敏感性、保密性和完整性，確保監管信息公開(kāi)工作的質(zhì)量。

（二）建章立制，完善監管信息公開(kāi)長(cháng)效機制

一是切實(shí)加強制度建設。修訂完善了《四川證監局證券期貨監督管理信息公開(kāi)辦法（試行）》、《四川證監局監管信息主動(dòng)公開(kāi)工作指引（試行）》、《四川證監局監管信息依申請公開(kāi)工作指引（試行）》和《四川證監局監管信息公開(kāi)保密審查工作指引（試行）》等一系列工作指引，進(jìn)一步明確了監管信息公開(kāi)的原則、工作機制、監管信息公開(kāi)的范圍和監督保障機制，規范了我局實(shí)施信息公開(kāi)的程序。特別是針對信息公開(kāi)保密審查，單獨建立指引以規范實(shí)施細節，堅決防止失密、泄密現象。同時(shí)根據我會(huì )出臺新規定，及時(shí)修訂完善，并向全局同志解讀。

二是利用技術(shù)手段，確保制度落實(shí)。將制度嵌入到電子辦公系統中，通過(guò)在文件起草階段設置信息公開(kāi)強制選項，提醒信息制作處室明確信息公開(kāi)類(lèi)型，確保信息合規，責任到位，制度落地。

（三）暢通渠道，創(chuàng )新監管信息公開(kāi)工作方式

一是充分利用網(wǎng)絡(luò )平臺公開(kāi)。充分利用局外網(wǎng)、平面媒體等平臺，圍繞監管重點(diǎn)工作和投資者廣泛關(guān)注的熱點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題，及時(shí)公開(kāi)監管工作信息、投資者保護信息、監管對象基本信息、行政許可受理、審核情況及批復信息，加大信息公開(kāi)的范圍和力度。

二是直面投資者和新聞媒體。多次組織召開(kāi)媒體座談會(huì )和通氣會(huì )，向公眾介紹我局監管工作和轄區監管動(dòng)態(tài)。邀請部分投資者和媒體代表進(jìn)行了近距離座談互動(dòng)和交流，介紹轄區證券監管及投資者保護工作的開(kāi)展情況，并就投資者關(guān)注的問(wèn)題答疑釋惑。

二、監管信息公開(kāi)情況

（一）主動(dòng)公開(kāi)監管信息情況

2014年，我局制作、更新并主動(dòng)公開(kāi)各類(lèi)監管信息共計339件次，其中監管工作動(dòng)態(tài)30件次，投資者保護文章7件次，投資者教育文章5件次，監管對象基本信息3件次，轄區市場(chǎng)信息2件次，規范性文件1件次；證券機構行政許可受理及審核情況公示151件次，行政許可批復118件次（通過(guò)紙質(zhì)媒體公開(kāi)10批次），行政監管措施6件次。處罰權下放后，及時(shí)在政務(wù)網(wǎng)站設立“行政處罰”公示欄，動(dòng)態(tài)、審慎做好行政處罰工作，公布處罰結果6件次。

（二）依申請公開(kāi)監管信息情況

2014年，我局未收到依申請公開(kāi)監管信息的申請。

（三）因監管信息公開(kāi)申請行政復議、提起行政訴訟情況

2014年，我局沒(méi)有因監管信息公開(kāi)申請行政復議、提起行政訴訟的情況發(fā)生。

三、下一步工作　 

（一）信息公開(kāi)前加強對公開(kāi)內容真實(shí)性、準確性、完整性的核實(shí)。借鑒其他政府機關(guān)信息公開(kāi)工作經(jīng)驗，做好對依職權制作信息的公開(kāi)前核實(shí)，以保證公開(kāi)信息的內容準確、完整。對于依職權從公民、法人或者其他組織獲取的信息，應在公開(kāi)前進(jìn)行核對，保證內容一致、準確。

（二）建立完善信息公開(kāi)失誤的應急處理機制和糾錯澄清機制。對已經(jīng)公開(kāi)的信息加強復查，及時(shí)發(fā)現、糾正可能出現信息不準確、不完整的情況。

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