（三）行政處罰和監管措施

在“行政處罰”公布我局作出的行政處罰決定5件次，在“通知公告”中公布監管措施決定2件次，發(fā)布不具有證券投資咨詢(xún)資質(zhì)的機構“黑名單”1件次。

（四）轄區市場(chǎng)情況

在“統計信息”欄目發(fā)布轄區市場(chǎng)情況10期，在“監管對象”欄目發(fā)布轄區證券期貨經(jīng)營(yíng)機構列表和上市公司列表10件次。在“輔導企業(yè)信息”中發(fā)布擬上市企業(yè)輔導備案基本情況表、輔導工作進(jìn)展報告等31件次。

（五）其他信息

在網(wǎng)站其他欄目發(fā)布規范性文件、投保工作簡(jiǎn)訊、公務(wù)員招錄以及投資知識等信息32件次。

二、依申請公開(kāi)信息情況

全年共收到政府信息公開(kāi)申請1件（當面申請），已在法定期限內作出答復（不同意公開(kāi)）。

三、宣傳回應情況

2015年，我會(huì )通過(guò)新聞稿件、政策解讀、主題宣傳、轉發(fā)微博微信等多種方式，主動(dòng)宣講政策，傳遞權威信息。

（一）創(chuàng )新開(kāi)展“年報專(zhuān)家解讀活動(dòng)”

組織10家券商對8家具有代表性的上市公司年報進(jìn)行解讀，幫助投資者提高年報閱讀能力。利用協(xié)會(huì )網(wǎng)站和微信平臺“四川資本市場(chǎng)”，公示轄區正規從業(yè)機構、從業(yè)人員和銷(xiāo)售產(chǎn)品的信息，目前微信平臺關(guān)注者已逾千人。聯(lián)合相關(guān)部門(mén)舉辦“公平在身邊”投資者開(kāi)放日活動(dòng)、“2015年四川轄區上市公司投資者集體接待日”活動(dòng)，實(shí)現了上市公司、證券經(jīng)營(yíng)機構與投資者的良好互動(dòng)。

（二）督促市場(chǎng)主體做好投資者保護工作

督促上市公司落實(shí)信息披露主體責任，持續推進(jìn)轄區上市公司現金分紅監管，持續督促上市公司提高公司治理水平，持續開(kāi)展上市公司投保工作評價(jià)“紅綠榜”制度。強化機構投保工作主體責任，加大對機構履行投保義務(wù)的監督力度，指導經(jīng)營(yíng)機構開(kāi)展專(zhuān)題講座100余次，編制宣傳冊20多種，通過(guò)短信、微信、網(wǎng)頁(yè)等平臺發(fā)送防范違法違規警示和風(fēng)險提示信息6.8萬(wàn)余條，幫助投資者提升對風(fēng)險的辨別和識別能力。

（三）強化依法治市主題宣傳

以我會(huì )內幕交易警示教育展為契機，在媒體開(kāi)辟“以案說(shuō)法”專(zhuān)欄，集中宣傳了內幕交易、信息披露、操縱市場(chǎng)等60多個(gè)案例，并對社會(huì )影響比較大的馬樂(lè )案、天威視訊內幕交易案進(jìn)行了深度報道。利用證監會(huì )網(wǎng)站、“四川新聞網(wǎng)”網(wǎng)站刊登警示案例共14篇，利用《金融投資報》連載宣傳案例10期，利用四川衛視、成都電視臺有關(guān)欄目滾動(dòng)播出風(fēng)險提示字幕1000條，通過(guò)轄區合規證券經(jīng)營(yíng)機構印發(fā)防非宣傳手冊30000冊；聯(lián)合省公安廳推動(dòng)開(kāi)展“防非宣傳進(jìn)社區”工作，利用社區、轄區監管對象經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所開(kāi)展防非宣傳；發(fā)布2015年不具有合法證券投資咨詢(xún)資質(zhì)的機構名單，曝光2家涉非機構。

四、因監管信息公開(kāi)申請行政復議、提起行政訴訟情況

沒(méi)有因監管信息公開(kāi)申請行政復議、提起行政訴訟的情況發(fā)生。

五、信息公開(kāi)收費及減免情況

沒(méi)有以任何形式向監管信息公開(kāi)申請人收取檢索、復制、郵寄等費用。

六、下一步工作　 

（一）完善信息公開(kāi)和信息發(fā)布制度和信息公開(kāi)失誤的應急處理機制和澄清機制，增加對不確定、不完整信息的處理機制。

（二）切實(shí)做好重大突發(fā)事件應對工作，加強信息公開(kāi)與新聞媒體輿論引導的互動(dòng)，回應社會(huì )關(guān)切，穩定市場(chǎng)預期。加大對社會(huì )關(guān)注度高、具有較高宣傳價(jià)值的重點(diǎn)案件的宣傳力度，發(fā)揮好典型案例的警示教育作用。

（三）及時(shí)梳理總結處理依申請公開(kāi)工作中的有效做法和經(jīng)驗教訓，完善依申請公開(kāi)辦理流程。加強與司法機關(guān)之間的溝通，與其他派出機構的交流，學(xué)習借鑒工作經(jīng)驗。

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