2016年，我局認真貫徹執行《中華人民共和國政府信息公開(kāi)條例》、《證券期貨監督管理信息公開(kāi)辦法（試行）》等法律法規和規范性文件，積極履行行政機關(guān)信息公開(kāi)職責，按照依法監管、從嚴監管、全面監管要求，及時(shí)公開(kāi)重要監管措施及工作動(dòng)態(tài)，穩步做好行政許可和行政處罰“雙公開(kāi)”，創(chuàng )新信息公開(kāi)工作方式方法，提升監管透明度。

一、主動(dòng)公開(kāi)信息情況

2016年，四川證監局通過(guò)網(wǎng)站等形式對外公開(kāi)政府信息111條,主動(dòng)公開(kāi)的政府信息主要涵蓋以下方面：

（一）監管工作動(dòng)態(tài)

在“監管工作”欄目發(fā)布重大監管新聞11條。主要包括我局黨建工作、重要會(huì )議、監管動(dòng)態(tài)、市場(chǎng)違法案件查處、轄區資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟進(jìn)展等情況。

（二）行政許可

貫徹落實(shí)國務(wù)院有關(guān)工作要求，對證券公司經(jīng)理層人員任職、董監高任職資格、設立分支機構、代銷(xiāo)基金等的行政許可事項受理及審核進(jìn)度以及批復情況定期予以更新公布。2016年共公布行政許可批復10件，行政許可受理及審核事項12件。

（三）行政處罰和監管措施

在“行政處罰”公布我局作出的行政處罰決定1件，在“通知公告”中公布監管措施決定6件。

（四）轄區市場(chǎng)情況

在“統計信息”欄目發(fā)布轄區市場(chǎng)情況5期，在“監管對象”欄目發(fā)布轄區證券期貨經(jīng)營(yíng)機構列表和上市公司列表3件，投資者保護知識1件，在“輔導企業(yè)信息”中發(fā)布擬上市企業(yè)輔導備案基本情況表、輔導工作進(jìn)展報告等30件。

二、依申請公開(kāi)信息情況

全年共收到政府信息公開(kāi)申請40件（均為信函申請），均已在法定期限內作出答復，其中已主動(dòng)公開(kāi)3件，不予公開(kāi)19件，不屬于本機關(guān)公開(kāi)4件，申請信息不存在2件，告知其他途徑辦理12件。

三、宣傳回應情況

2016年，我局通過(guò)新聞稿件、政策宣傳等多種方式，主動(dòng)宣講政策，傳遞權威信息。

（一）開(kāi)展特定行業(yè)年報解讀，引導轄區上市公司開(kāi)展自愿性信息披露

結合簡(jiǎn)明化、差異化信息披露引導工作，開(kāi)展2015年上市公司年報專(zhuān)家解讀及投資者滿(mǎn)意度調查活動(dòng)。通過(guò)活動(dòng)，了解投資者對特定行業(yè)上市公司年報披露質(zhì)量的評價(jià)，為進(jìn)一步改進(jìn)行業(yè)簡(jiǎn)明化、差異化信息披露引導工作提供參考。相關(guān)年報解讀有關(guān)成果陸續在四川新聞網(wǎng)、金融投資報、新浪網(wǎng)等媒體展示，取得了較好的教育、宣傳效果。

（二）推動(dòng)機構加強宣傳，提高公眾風(fēng)險識別能力

聯(lián)合四川證券期貨業(yè)協(xié)會(huì )及轄區各證券期貨機構啟動(dòng)專(zhuān)題宣傳活動(dòng)，推動(dòng)轄區400余家證券期貨經(jīng)營(yíng)機構在成都市重要商業(yè)區、地鐵口等人員密集區域通過(guò)拉宣傳橫幅、發(fā)放傳單手冊、設立咨詢(xún)臺、現場(chǎng)講解、電子顯示屏推送信息、向客戶(hù)發(fā)送手機提示短信等方式積極參與宣傳活動(dòng)。以生動(dòng)形象、簡(jiǎn)明易懂的語(yǔ)言編寫(xiě)成案例集，使投資者通過(guò)閱讀案例加深對私募基金法規與行業(yè)風(fēng)險的認知和了解，全年印制并發(fā)放《私募基金宣傳》資料2萬(wàn)余本。整理私募監管案例1篇，被《證券時(shí)報》刊載。

（三）協(xié)調溝通新聞媒體，及時(shí)反映工作動(dòng)態(tài)

圍繞脫貧攻堅主題，協(xié)調《人民日報》、《四川日報》等主流媒體對轄區華西證券發(fā)行全國首單扶貧債進(jìn)行報道。探索利用微信等新媒體主動(dòng)發(fā)布政府信息，定期轉發(fā)我會(huì )“雙微”聲音，凝聚市場(chǎng)共識。

（四）指導協(xié)會(huì )完善陽(yáng)光執業(yè)信息公示平臺

為加強轄區市場(chǎng)環(huán)境建設，保護投資者合法權益, 以“促進(jìn)信息公開(kāi)透明”為核心，完善轄區證券期貨機構信息公示平臺，倡導機構“陽(yáng)光執業(yè)”，引入社會(huì )監督機制，保障投資者知情權。通過(guò)協(xié)會(huì )網(wǎng)站和微信向社會(huì )公眾公示機構信息、從業(yè)人員信息、銷(xiāo)售金融產(chǎn)品信息以及轉銷(xiāo)戶(hù)等業(yè)務(wù)辦理流程等信息，2016年共公示機構信息467條，從業(yè)人員信息12931條，金融產(chǎn)品信息70100條。

四、因政府信息公開(kāi)申請行政復議、提起行政訴訟情況

因政府信息公開(kāi)申請行政復議16件，其中維持6件，申請人撤回復議申請10件；提起行政訴訟1件，目前尚在審理中。

五、信息公開(kāi)收費及減免情況

沒(méi)有以任何形式向政府信息公開(kāi)申請人收取檢索、復制、郵寄等費用。

六、下一步工作　 

（一）繼續加大信息公開(kāi)力度，完善重大突發(fā)事件應對工作機制，加強信息公開(kāi)與新聞媒體輿論引導的互動(dòng)，有效回應社會(huì )關(guān)切，穩定市場(chǎng)預期。

（二）加大對社會(huì )關(guān)注度高、具有較高宣傳價(jià)值的重點(diǎn)案件的宣傳力度，發(fā)揮好典型案例的警示教育作用。積極利用各種信息發(fā)布平臺加強對投資者教育，提高投資者風(fēng)險識別能力。

（三）梳理依申請公開(kāi)辦理流程，加強與司法機關(guān)之間的溝通，學(xué)習借鑒相關(guān)部門(mén)工作經(jīng)驗，妥善回應申請人信息公開(kāi)訴求。

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