2018年，我局認真貫徹執行《中華人民共和國政府信息公開(kāi)條例》《證券期貨監督管理信息公開(kāi)辦法（試行）》等法律法規和規范性文件，積極履行行政機關(guān)信息公開(kāi)職責，按照依法監管、從嚴監管、全面監管要求，及時(shí)公開(kāi)重要監管措施及工作動(dòng)態(tài)，提升監管透明度。

一、主動(dòng)公開(kāi)信息情況

2018年，四川證監局通過(guò)網(wǎng)站等形式對外公開(kāi)政府信息264條,主動(dòng)公開(kāi)的政府信息主要涵蓋以下方面：

（一）監管工作動(dòng)態(tài)

在“監管工作”欄目發(fā)布重大監管新聞15條。主要包括我局黨建工作、重要會(huì )議、監管動(dòng)態(tài)、市場(chǎng)違法案件查處、轄區資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟進(jìn)展、扶貧工作等情況。

（二）行政許可

對證券公司經(jīng)理層人員任職、董監高任職資格、設立分支機構、代銷(xiāo)基金等的行政許可事項受理及審核進(jìn)度以及批復情況定期予以更新公布。2018年共公布行政許可批復23件。

（三）行政處罰

2018年共公布我局作出的行政處罰決定7件。

（四）轄區市場(chǎng)情況

在“輔導企業(yè)信息”中發(fā)布擬上市企業(yè)輔導備案基本情況表、輔導工作進(jìn)展報告等51條。

（五）在線(xiàn)指南

在“在線(xiàn)辦事”欄目發(fā)布服務(wù)指南4條。

（六）投資者保護

在“投資者保護”欄目發(fā)布工作簡(jiǎn)訊、監管對象信息、投資者教育文章、規范性文件、轄區市場(chǎng)統計信息共計25條。

二、依申請公開(kāi)信息情況

全年未收到政府信息公開(kāi)申請。

三、宣傳回應情況

2018年，我局通過(guò)新聞稿件、政策宣傳等多種方式，主動(dòng)宣講政策，傳遞權威信息。

（一）協(xié)調溝通新聞媒體，及時(shí)反映工作動(dòng)態(tài)

構建轄區一盤(pán)棋的新聞輿情工作格局，推動(dòng)全行業(yè)開(kāi)展正面宣傳和輿情監測。2018年以來(lái)組織撰寫(xiě)正面文章315篇，其中23篇被主流財經(jīng)報刊頭版刊載；加強與網(wǎng)宣部門(mén)、新聞媒體、網(wǎng)絡(luò )“大V”的日常聯(lián)系，指導協(xié)會(huì )開(kāi)設微信公眾號“四川資本市場(chǎng)”，發(fā)表文章529篇，累計閱讀18.39萬(wàn)次。

（二）指導協(xié)會(huì )完善陽(yáng)光執業(yè)信息公示平臺

完善轄區證券期貨機構信息公示平臺，倡導機構“陽(yáng)光執業(yè)”，保障投資者知情權。通過(guò)協(xié)會(huì )網(wǎng)站和微信向社會(huì )公眾公示機構信息、從業(yè)人員信息、銷(xiāo)售金融產(chǎn)品信息以及轉銷(xiāo)戶(hù)等業(yè)務(wù)辦理流程等信息，2018年共提供機構信息搜索9349次，從業(yè)人員信息搜索9037次，金融產(chǎn)品信息搜索32518次。

四、因政府信息公開(kāi)申請行政復議、提起行政訴訟情況

因政府信息公開(kāi)申請收到行政復議1件，上級機關(guān)作出維持決定1件；未因政府信息公開(kāi)被提起行政訴訟。

五、信息公開(kāi)收費及減免情況

沒(méi)有以任何形式向政府信息公開(kāi)申請人收取檢索、復制、郵寄等費用。

六、下一步工作　

（一）持續加大信息公開(kāi)力度，完善重大突發(fā)事件應對工作機制，加強信息公開(kāi)與新聞媒體輿論引導的互動(dòng)，有效回應社會(huì )關(guān)切，穩定市場(chǎng)預期。

（二）梳理依申請公開(kāi)辦理流程，妥善回應申請人信息公開(kāi)訴求，加強與司法機關(guān)之間的溝通，學(xué)習借鑒相關(guān)部門(mén)工作經(jīng)驗，降低訴訟風(fēng)險。

（三）積極利用各種信息發(fā)布平臺加強對投資者教育，提高投資者風(fēng)險識別能力。加大對社會(huì )關(guān)注度高、具有較高宣傳價(jià)值的重點(diǎn)案件的宣傳力度，發(fā)揮好典型案例的警示教育作用。

【打印】 【關(guān)閉窗口】