為深化落實(shí)中央金融工作會(huì )議精神，督促引導轄區證券行業(yè)機構弘揚和踐行中國特色金融文化，持續提升證券分支機構合規內控和從業(yè)人員管理水平，四川證監局講好“監管第一課”，組織開(kāi)展轄區新設新任證券分支機構負責人任職培訓。

一是督促機構端正經(jīng)營(yíng)理念，大力弘揚和踐行中國特色金融文化。要求行業(yè)機構深入落實(shí)《關(guān)于加強監管防范風(fēng)險推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的若干意見(jiàn)》《關(guān)于加強證券公司和公募基金監管加快推進(jìn)建設一流投資銀行和投資機構的意見(jiàn)（試行）》等文件要求，增強金融報國的情懷和擔當，堅守資本市場(chǎng)工作的政治性、人民性，端正經(jīng)營(yíng)理念，注重功能發(fā)揮，大力弘揚和踐行中國特色金融文化，堅決糾治過(guò)度激勵、奢靡炫富等不良風(fēng)氣，讓“五要五不”的精神內化于心外化于行，為四川資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展提供精神動(dòng)力和文化支撐。

二是投訴舉報、備案管理、現場(chǎng)檢查三管齊下促合規。通報近年來(lái)轄區投訴舉報核查處理情況，督促證券分支機構主動(dòng)作為、關(guān)口前移，從源頭上化解服務(wù)糾紛、預防違法違規事項的發(fā)生；宣講備案審查監管要求，督促機構切實(shí)履行主體責任，完善人員聘任管理制度，嚴把“入口關(guān)”，從入職環(huán)節就深植合規理念和要求；通報近年來(lái)現場(chǎng)檢查和監管問(wèn)責情況，釋放嚴監嚴管清晰信號。剖析全鏈條、立體化問(wèn)責的典型案例，倒逼機構層層責任落實(shí)。從證券分支機構實(shí)際出發(fā)，著(zhù)力強調經(jīng)紀業(yè)務(wù)、廉潔從業(yè)、銷(xiāo)售金融產(chǎn)品等問(wèn)題風(fēng)險集中的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，督促機構加強從業(yè)人員管理，嚴格落實(shí)《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》《關(guān)于依法從嚴打擊證券從業(yè)人員違規炒股行為的通知》等監管法規和要求。

三是強調安全生產(chǎn)和廉潔從業(yè)兩項重點(diǎn)工作。落實(shí)“管行業(yè)就要管安全生產(chǎn)”，督促證券分支機構切實(shí)履行安全生產(chǎn)工作的主體責任，牢固樹(shù)立安全發(fā)展理念，筑牢安全生產(chǎn)防線(xiàn)，堅決做到思想認識到位、責任落實(shí)到位，工作措施和預案準備到位，風(fēng)險隱患排查處置到位，維護資本市場(chǎng)安全穩定運行。持續加強行業(yè)廉潔從業(yè)監管，督導機構建立健全廉潔從業(yè)管理機制、內部控制制度，持續推進(jìn)廉潔文化建設，充分發(fā)揮黨建工作對廉潔從業(yè)管理的引領(lǐng)作用。