袁超：

經(jīng)查，國信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)國信證券）在私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開(kāi)展中存在以下問(wèn)題：一是部分產(chǎn)品具有通道業(yè)務(wù)特征，主動(dòng)管理不足；二是資管新規整改不實(shí)，存在規模較大的資產(chǎn)管理計劃實(shí)質(zhì)仍為非凈值化通道類(lèi)產(chǎn)品；三是個(gè)別產(chǎn)品為其他金融機構違規運作資金池類(lèi)理財業(yè)務(wù)提供便利。

上述行為不符合《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監會(huì )令第151號）第四十三條、第四十六條，《關(guān)于規范金融機構資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導意見(jiàn)》（銀發(fā)〔2018〕106號）第十五條第一款的規定。你作為國信證券時(shí)任分管私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高管，對上述違規行為負有領(lǐng)導責任。根據《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七十八條的規定，我局決定:對袁超（身份證號碼：440************218）采取監管談話(huà)的行政監管措施。請在我局指定日期攜帶有效的身份證件到深圳證監局（地址：深圳市福田區筍崗西路2008號體育大廈東座）接受監管談話(huà)。

如果對本行政監管措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請（行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司），也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述行政監管措施不停止執行。

                                  深圳證監局

                                 2024年7月5日

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