馬謙、凌鈴：

經(jīng)查，國信證券股份有限公司部分私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品具有通道業(yè)務(wù)特征、主動(dòng)管理不足，不符合《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監會(huì )令第203號）第四十七條的規定。你們作為上述產(chǎn)品的投資經(jīng)理，對違規行為負有直接責任。根據《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七十八條的規定，我局決定對你們采取出具警示函的行政監管措施。

如果對本行政監管措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請(行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述行政監管措施不停止執行。

                                  深圳證監局

                                 2024年7月5日

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