國信證券股份有限公司：

經(jīng)查，你公司在私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開(kāi)展中存在以下問(wèn)題：一是部分產(chǎn)品具有通道業(yè)務(wù)特征，主動(dòng)管理不足；二是資管新規整改不實(shí)，存在規模較大的資產(chǎn)管理計劃實(shí)質(zhì)仍為非凈值化通道類(lèi)產(chǎn)品；三是個(gè)別產(chǎn)品為其他金融機構違規運作資金池類(lèi)理財業(yè)務(wù)提供便利；四是存在產(chǎn)品投資限額授權不審慎、債券評級方法客觀(guān)性不足、投資者適當性管理不足等問(wèn)題。

上述行為違反了《證券公司監督管理條例》（國務(wù)院令第653號）第二十七條第一款，《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監會(huì )令第203號）第四十四條、第四十七條，《關(guān)于規范金融機構資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導意見(jiàn)》（銀發(fā)〔2018〕106號）第十五條第一款的規定。根據《證券公司監督管理條例》第七十條第一款的規定，我局決定對你公司采取責令改正并暫停新增私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案3個(gè)月（為接續存量產(chǎn)品所投資的未到期資產(chǎn)而新發(fā)行的產(chǎn)品除外，但不得新增投資）的行政監管措施，暫停期間自2024年7月6日至10月5日。

如果對本行政監管措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請（行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司），也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述行政監管措施不停止執行。

                                  深圳證監局

                                 2024年7月5日

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