魏琦、趙啟越：

經(jīng)查，銀河金匯證券資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)銀河金匯）在私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開(kāi)展中存在以下問(wèn)題：

一是個(gè)別定向資產(chǎn)管理賬戶(hù)違規與公司其他證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)發(fā)生交易，并高杠桿高集中度運作；二是存在剛性?xún)陡兜那樾?，使用自有資金進(jìn)行墊付或兌付；三是資管新規整改不實(shí)，存在規模較大的資產(chǎn)管理計劃實(shí)質(zhì)仍為非凈值化通道類(lèi)產(chǎn)品。

上述行為不符合《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監會(huì )令第203號）第四十四條、第四十七條，《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細則》（證監會(huì )公告〔2012〕30號）第三十九條第二款，《關(guān)于規范金融機構資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導意見(jiàn)》（銀發(fā)〔2018〕106號）第十九條的規定。

魏琦作為銀河金匯時(shí)任分管私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高管,對公司上述違規問(wèn)題負有領(lǐng)導責任；趙啟越作為上述定向資產(chǎn)管理計劃時(shí)任投資經(jīng)理，對定向資產(chǎn)管理計劃的違規問(wèn)題負有直接責任。根據《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七十八條、《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細則》第四十九條第一款的規定，我局決定:對魏琦（身份證號碼：610************067）、趙啟越（230************022）采取監管談話(huà)的行政監管措施。請在我局指定日期攜帶有效的身份證件到深圳證監局（地址：深圳市福田區筍崗西路2008號體育大廈東座）接受監管談話(huà)。

如果對本行政監管措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證監會(huì )提出行政復議申請（行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司），也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述行政監管措施不停止執行。

                                  深圳證監局

                                 2024年7月5日

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