銀河金匯證券資產(chǎn)管理有限公司：

經(jīng)查，你公司在私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開(kāi)展中存在以下問(wèn)題：一是個(gè)別定向資產(chǎn)管理賬戶(hù)違規與公司其他證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)發(fā)生交易，并高杠桿高集中度運作；二是存在剛性?xún)陡兜那樾?，使用自有資金進(jìn)行墊付或兌付；三是資管新規整改不實(shí)，存在規模較大的資產(chǎn)管理計劃實(shí)質(zhì)仍為非凈值化通道類(lèi)產(chǎn)品；四是存在內部制度不健全、投資者適當性管理不足、投資標的管理不規范等問(wèn)題。

上述行為不符合《證券公司監督管理條例》（國務(wù)院令第653號）第二十七條第一款，《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監會(huì )令第203號）第四十四條、第四十七條，《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細則》（證監會(huì )公告〔2012〕30號）第三十九條第二款，《關(guān)于規范金融機構資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導意見(jiàn)》（銀發(fā)〔2018〕106號）第十九條的規定。根據《證券公司監督管理條例》第七十條第一款的規定，我局決定對你公司采取責令改正并暫停新增私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案3個(gè)月（為接續存量產(chǎn)品所投資的未到期資產(chǎn)而新發(fā)行的產(chǎn)品除外，但不得新增投資）的行政監管措施，暫停期間自2024年7月6日至10月5日。

如果對本行政監管措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請（行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司），也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述行政監管措施不停止執行。  

                                  深圳證監局

                                 2024年7月5日

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