曹華：

經(jīng)查，光大證券股份有限公司深圳新園路證券營(yíng)業(yè)部（以下簡(jiǎn)稱(chēng)營(yíng)業(yè)部）存在以下問(wèn)題：一是柜臺人員在未全面交付使用的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所辦理業(yè)務(wù)，現場(chǎng)未懸掛經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證和營(yíng)業(yè)執照；二是大部分人員在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所以外地點(diǎn)辦公；三是未及時(shí)向我局報告影響營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理的重大事件。上述情形違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會(huì )令第133號,經(jīng)證監會(huì )令第166號修正，下同）第三條、《證券公司分支機構監管規定》（證監會(huì )公告[2020]66號）第十一條第二款和第十五條的規定。你作為營(yíng)業(yè)部負責人對營(yíng)業(yè)部上述違規行為負有直接責任，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第十條第一款的規定。

根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款，我局決定對你采取監管談話(huà)的行政監管措施。請于2024年7月4日攜帶有效的身份證件到深圳證監局（地址：深圳市福田區筍崗西路2008號體育大廈東座）接受監管談話(huà)。

如對本監管措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請（行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司），也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監管措施不停止執行。

                                  深圳證監局

                                 2024年7月1日

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