一、重慶“撮合網(wǎng)”股票配資案。2018年至2019年，重慶融鑫匯信息科技有限公司設立“撮合網(wǎng)”網(wǎng)站和APP等配資平臺，對接資金提供方（俗稱(chēng)“金主”，下同）獲取配資資金和證券賬戶(hù)，并使用某軟件公司開(kāi)發(fā)的配資分倉系統軟件，為配資客戶(hù)開(kāi)立交易子賬戶(hù)，提供杠桿比例高達8倍的配資資金進(jìn)行配資炒股。涉案公司未取得相關(guān)證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)，發(fā)展代理商招攬配資客戶(hù)4萬(wàn)余名，遍及全國16個(gè)省市，涉案交易金額達550億元，涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪。2020年1月，重慶市公安機關(guān)完成收網(wǎng)抓捕，共取締配資公司1家、代理商25家，抓獲涉案人員153人，對其中52人采取刑事強制措施。目前該案已由檢察機關(guān)依法向法院提起公訴。

二、深圳聚牛匯友股票配資案。2017年至2020年，深圳市聚牛匯友網(wǎng)絡(luò )科技有限公司、深圳市同盛金信息技術(shù)有限公司等多家配資公司向上海蜂虎銘創(chuàng )軟件技術(shù)有限公司購買(mǎi)了配資分倉系統軟件，并設立多個(gè)配資網(wǎng)站和APP招攬配資客戶(hù)，聯(lián)系“金主”提供配資資金和證券賬戶(hù)，利用配資軟件開(kāi)立若干交易子賬戶(hù)，分配給客戶(hù)進(jìn)行配資炒股，并收取配資服務(wù)費。2020年6月，深圳市公安機關(guān)在深圳、上海兩地開(kāi)展收網(wǎng)行動(dòng)，共搗毀犯罪窩點(diǎn)10處，控制涉案人員50余人，刑拘犯罪嫌疑人17人，涉及配資客戶(hù)4500余人，涉案交易金額達70億元，實(shí)現對配資公司、配資軟件開(kāi)發(fā)商和“金主”的全鏈條打擊，是迄今為止廣東省打擊規模最大的實(shí)盤(pán)場(chǎng)外配資非法經(jīng)營(yíng)案。目前該案已移送檢察機關(guān)審查起訴。

三、上海厚成股票配資案。2018年10月至2020年9月，張某、牛某等人先后以上海厚成網(wǎng)絡(luò )科技中心、上海厚步網(wǎng)絡(luò )科技有限公司、合肥智捷信息技術(shù)服務(wù)有限公司等6家公司名義，在未取得相關(guān)證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的情況下，開(kāi)發(fā)“牛千萬(wàn)”“滿(mǎn)倉紅”“牛萊策略”“牛領(lǐng)策略”等4個(gè)配資分倉系統軟件，并通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)、電話(huà)等方式招攬配資客戶(hù)，提供配資炒股服務(wù)，收取配資保證金9000余萬(wàn)元，涉及配資客戶(hù)2000余人，賺取交易手續費400余萬(wàn)元，涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪。2020年9月，上海市公安機關(guān)在上海、安徽、深圳三地開(kāi)展同步收網(wǎng)，抓獲團伙成員30余人，現場(chǎng)扣押作案電腦9臺、手機22部、銀行卡4張、財務(wù)賬冊21冊。目前該案已移送檢察機關(guān)審查起訴。

四、上?！肮扇趯殹惫善迸滟Y案。2016年1月至2020年7月，安某、臧某等人先后以上海墨尊網(wǎng)絡(luò )科技有限公司、上?？齽?wù)網(wǎng)絡(luò )科技有限公司、上海戰奎投資管理有限公司、上海碧瑣網(wǎng)絡(luò )科技有限公司名義經(jīng)營(yíng)配資平臺，在未取得相關(guān)證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的情況下，通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等方式招攬配資客戶(hù)，并使用“股融寶”配資分倉系統軟件代理客戶(hù)進(jìn)行配資炒股，收取配資保證金3500余萬(wàn)元，涉及配資客戶(hù)700余人，賺取交易手續費250余萬(wàn)元，涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪。2020年8月，上海市公安機關(guān)在上海、山西兩地開(kāi)展收網(wǎng)，抓獲犯罪嫌疑人10人，現場(chǎng)扣押作案手機68部、硬盤(pán)4個(gè)。目前該案已移送檢察機關(guān)審查起訴。

五、廣東“時(shí)盛網(wǎng)”股票配資案。2019年至2020年，廣東時(shí)盛信息技術(shù)有限公司、廣東益升信息技術(shù)咨詢(xún)有限公司、廣東同昇信息技術(shù)咨詢(xún)有限公司、佛山市貝贏(yíng)科技有限公司等多家公司設立了“時(shí)盛網(wǎng)”“益升網(wǎng)”“同昇網(wǎng)”“貝贏(yíng)網(wǎng)”“元全網(wǎng)”“金牛網(wǎng)”等一批配資平臺，并聯(lián)系“金主”獲取配資資金及證券賬戶(hù)，使用配資分倉系統軟件為客戶(hù)提供交易子賬戶(hù)和杠桿比例5至10倍的配資資金進(jìn)行配資炒股，向客戶(hù)收取配資手續費或進(jìn)行盈利分成。2020年7月，廣東省佛山市公安機關(guān)開(kāi)展系列專(zhuān)案打擊，在廣東、四川等6地開(kāi)展統一收網(wǎng)行動(dòng)，共打掉配資平臺6個(gè)，抓獲“金主”團伙及配資平臺團伙共38人，涉案金額逾2億元。目前該案已移送檢察機關(guān)審查起訴。

六、安徽昊鑫股票配資案。2019年至2020年，杭州望洲清泉企業(yè)管理有限公司對外招攬股票配資業(yè)務(wù)，并與銅陵昊鑫信息技術(shù)服務(wù)有限公司達成合作協(xié)議，授權其作為安徽銅陵地區代理商，通過(guò)發(fā)傳單、微信、電話(huà)、熟人營(yíng)銷(xiāo)等方式開(kāi)發(fā)配資客戶(hù)，利用“易管家”配資分倉系統軟件開(kāi)立交易子賬戶(hù)提供給客戶(hù)使用，為客戶(hù)提供配資炒股服務(wù)，雙方按比例分配賺取的配資利息。本案涉案交易金額逾19億元，其中2020年3月以來(lái)配資金額近5000萬(wàn)元，收取保證金近2000萬(wàn)元，涉及“金主”及其證券賬戶(hù)共21個(gè)。涉案公司均未取得相關(guān)證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)，涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪。2020年9月，安徽省銅陵市公安機關(guān)在杭州、銅陵兩地抓獲犯罪嫌疑人7人。目前法院以非法經(jīng)營(yíng)罪作出一審判決。

七、廈門(mén)藍象科技期貨配資案。2012年以來(lái)，廈門(mén)藍象網(wǎng)絡(luò )科技有限公司開(kāi)發(fā)并運營(yíng)某資產(chǎn)管理系統軟件。該軟件具有賬戶(hù)分倉功能，被多家配資公司使用進(jìn)行期貨配資活動(dòng)，涉案公司以主賬戶(hù)及下設的子賬戶(hù)數量為標準，按月度、季度、半年度和年度向配資公司收取軟件使用和服務(wù)費用。涉案公司也使用該軟件從事配資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪。2020年9月，廈門(mén)市公安機關(guān)開(kāi)展收網(wǎng)行動(dòng)，發(fā)現軟件中有期貨主賬戶(hù)600余個(gè)、子賬戶(hù)8萬(wàn)余個(gè)，逮捕犯罪嫌疑人3人。目前該案已移送檢察機關(guān)審查起訴。

八、江西氧氣科技期貨配資案。2020年8月，江西公安機關(guān)在工作中發(fā)現南昌氧氣科技公司涉嫌非法從事期貨交易。經(jīng)查，涉案公司未取得相關(guān)期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)，通過(guò)公司網(wǎng)站、朋友介紹等方式招攬配資客戶(hù)，并借用他人期貨賬戶(hù)作為主賬戶(hù)，利用“知富通”配資分倉系統軟件拆分為多個(gè)虛擬子賬戶(hù)，提供給客戶(hù)進(jìn)行期貨配資，使客戶(hù)在不具備期貨交易資質(zhì)和付出很少資金的情況下開(kāi)展期貨交易，并從中收取遠高于期貨交易所的手續費牟利。2020年8月，江西省南昌市公安機關(guān)對該案立案偵查，抓獲犯罪嫌疑人59人，涉案金額2698萬(wàn)元。目前該案已由檢察機關(guān)依法向法院提起公訴。

九、四川“馬上漲”虛擬盤(pán)配資案。2019年至2020年，吳某、楊某等人合作開(kāi)發(fā)了一款配資分倉系統軟件，并設立了“馬上漲”等虛擬盤(pán)配資平臺，招攬成都馬上漲科技有限公司、重慶五十弦文化傳播有限公司等多家公司作為配資平臺運營(yíng)商及代理商，通過(guò)微信炒股群發(fā)布高額度、高杠桿配資信息招攬客戶(hù)，吸引客戶(hù)在平臺上配資炒股。但實(shí)際上客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票委托單并未真正進(jìn)入證券市場(chǎng)交易，僅是在配資平臺記賬，配資平臺按照股市行情計算客戶(hù)交易盈虧，使客戶(hù)相信自己是在進(jìn)行真實(shí)的證券交易。2020年5月，四川省成都市、重慶市兩地公安機關(guān)對吳某、楊某犯罪團伙實(shí)施統一抓捕，抓獲犯罪嫌疑人132人，搗毀犯罪窩點(diǎn)9個(gè)，扣押作案電腦150臺、手機325部、銀行卡1590余張以及大量賬本、票據、合同、話(huà)術(shù)資料等，涉案金額3000余萬(wàn)元，受害人2000余人。目前該案已移送檢察機關(guān)審查起訴。

十、陜西“開(kāi)門(mén)紅”虛擬盤(pán)配資案。2019年9月至2020年4月，西安憶美星辰網(wǎng)絡(luò )科技有限公司等5家公司利用電話(huà)、微信等方式推廣“開(kāi)門(mén)紅”配資平臺，誘導客戶(hù)注冊和充值，以十倍杠桿建倉交易，并收取3‰的建倉費，當交易的股票下跌5%時(shí)，業(yè)務(wù)員會(huì )誘騙客戶(hù)追加投資，下跌7%時(shí)，平臺會(huì )強制平倉；當客戶(hù)購買(mǎi)的股票上漲賣(mài)出時(shí)，平臺將抽取10%投資盈利作為分成?？蛻?hù)在配資平臺上所投入的資金全部進(jìn)入犯罪嫌疑人個(gè)人賬戶(hù)，并未真實(shí)流入證券市場(chǎng)，涉嫌股票投資詐騙。截至案發(fā)，配資平臺共注冊623人，涉案金額3900余萬(wàn)元。2020年4月，陜西省西安市公安機關(guān)在西安、合肥、阜陽(yáng)、杭州和蘇州等5地市同時(shí)開(kāi)展收網(wǎng)行動(dòng)，成功控制涉案人員120人，刑拘52人。目前該案已移送檢察機關(guān)審查起訴。

（來(lái)源：中國證監會(huì )）