劉銘：

經(jīng)查，你在慧研智投科技有限公司工作期間，存在未登記為證券投資顧問(wèn)人員，但私下向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，并以個(gè)人名義向客戶(hù)收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費用的情形。

上述情形違反了《證券基金經(jīng)營(yíng)機構董事、監事、高級管理人員及從業(yè)人員監督管理辦法》第二十六條第一項，《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》第七條、第二十三條第二款，《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員廉潔從業(yè)規定》第十條第四項的規定。根據《證券基金經(jīng)營(yíng)機構董事、監事、高級管理人員及從業(yè)人員監督管理辦法》第五十一條第一款、第五十六條，《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》第三十二條，《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員廉潔從業(yè)規定》第十八條、第二十七條的規定，我局決定對你采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。你應高度重視，對上述問(wèn)題認真整改，并于收到本決定書(shū)之日起1個(gè)月內向我局提交書(shū)面整改報告。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。       

                                   山西證監局  

                                 2024年6月28日

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