慧研智投科技有限公司：

經(jīng)查，我局發(fā)現你公司存在以下問(wèn)題：客戶(hù)營(yíng)銷(xiāo)和服務(wù)存在不實(shí)和誤導性宣傳；個(gè)別未在中國證券業(yè)協(xié)會(huì )注冊登記為證券投資顧問(wèn)的員工對外提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)；自媒體直播展業(yè)不規范；合規管理和內部控制不健全；投資者適當性管理執行不到位。

上述行為違反了《證券基金經(jīng)營(yíng)機構董事、監事、高級管理人員及從業(yè)人員監督管理辦法》第三條第三款，《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》第三條、第七條、第十一條、第二十一條、第二十四條，《證券期貨投資者適當性管理辦法》第二十條、第二十五條的規定。

根據《證券基金經(jīng)營(yíng)機構董事、監事、高級管理人員及從業(yè)人員監督管理辦法》第五十一條第一款、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》第三十二條、《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十七條的規定，我局決定對你公司采取責令改正的行政監管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。你公司應高度重視，對上述問(wèn)題認真整改，進(jìn)一步加強內部控制，切實(shí)提高合規管理水平，并于收到本決定書(shū)之日起1個(gè)月內向我局提交書(shū)面整改報告。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。  

  山西證監局   

 2024年6月28日 

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