鄧榆生、鄧昕：

經(jīng)查，我局發(fā)現山西七峰山農牧股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)七峰山）存在違規擔保的行為。

七峰山與交通銀行于2023年8月3日簽訂《保證合同》，約定為山西老來(lái)福養老服務(wù)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)老來(lái)福公司)的4000萬(wàn)元貸款提供連帶責任保證。七峰山的實(shí)際控制人鄧榆生、鄧昕(父女關(guān)系)與老來(lái)福公司控股股東及實(shí)際控制人鄧超分別是父子關(guān)系、姐弟關(guān)系。老來(lái)福公司屬于七峰山關(guān)聯(lián)方，上述交易屬于關(guān)聯(lián)擔保交易。

針對上述關(guān)聯(lián)擔保交易，七峰山未按規定履行審議程序并披露。直至2024年3月20日，七峰山第一屆董事會(huì )第十一次會(huì )議補充審議通過(guò)上述關(guān)聯(lián)擔保交易，并于次日披露相關(guān)公告。

七峰山上述行為違反了《非上市公眾公司監督管理辦法》（證監會(huì )令第212號）第十三條、第十四條第三款、第二十一條第一款，《非上市公眾公司信息披露管理辦法》（證監會(huì )令第191號）第二十一條第一款、第二款第三項之規定。

公司董事長(cháng)鄧榆生、總經(jīng)理鄧昕對七峰山上述違法違規行為負有主要責任，違反了《非上市公眾公司監督管理辦法》（證監會(huì )令第212號）第二十一條第二款、《非上市公眾公司信息披露管理辦法》（證監會(huì )令第191號）第五條、第二十一條第三款之規定。

按照《非上市公眾公司監督管理辦法》（證監會(huì )令第212號）第七十二條、《非上市公眾公司信息披露管理辦法》（證監會(huì )令第191號）第四十五條的規定，我局決定對你們采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。

現要求你們認真汲取教訓，強化規范運作意識，健全內部控制制度，及時(shí)審議并披露相關(guān)重大事項，保證披露信息的真實(shí)、準確、完整，并于2024年5月24日前向我局提交書(shū)面整改報告。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

               中國證券監督管理委員會(huì )山西監管局

                        2024年5月8日       

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