山西證監局的主要職責是：根據中國證監會(huì )的授權，對轄區內擬發(fā)行公司、上市公司、非上市公眾公司、交易所債券發(fā)行人、證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機構、證券期貨投資咨詢(xún)機構、基金管理機構及從事證券期貨業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會(huì )計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構等中介機構的證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監督管理，依法查處轄區監管范圍內違法違規案件，處理轄區證券期貨業(yè)務(wù)信訪(fǎng)投訴，開(kāi)展證券期貨投資者教育和保護工作，聯(lián)合有關(guān)部門(mén)依法打擊轄區非法證券期貨活動(dòng)，負責轄區內行政處罰工作以及中國證監會(huì )賦予的其它職責。

山西證監局內設8個(gè)處室，分別為：辦公室、黨務(wù)工作辦公室（紀檢辦公室）、公司監管處、機構監管處、公司債券監管處、綜合業(yè)務(wù)監管處、稽查處、法律事務(wù)處。

　  一、辦公室

　  負責機關(guān)公文、機要、檔案、會(huì )務(wù)管理等綜合政務(wù)事務(wù)工作；負責機關(guān)財務(wù)、資產(chǎn)、勞資管理等行政后勤工作；負責國家安全、保密、密碼和應急管理工作；負責行政許可受理、信息公開(kāi)管理等工作；負責機關(guān)信息系統安全保密管理及計算機網(wǎng)絡(luò )設備管理維護工作；負責督查督辦工作；負責與地方政府和有關(guān)部門(mén)的綜合協(xié)調工作。

　  牽頭負責信息收集、分析與發(fā)布、報送工作；牽頭負責新聞宣傳和輿論引導工作；牽頭負責精神文明創(chuàng )建工作；聯(lián)系指導轄區證券期貨行業(yè)自律組織工作。

　  二、黨務(wù)工作辦公室（紀檢辦公室）

　  負責黨務(wù)工作、組織人事工作；負責黨風(fēng)廉政建設、黨員和干部監督管理、違紀案件調查工作；負責核查涉及本局內設處室及領(lǐng)導干部本人的信訪(fǎng)事項；負責老干部工作。

　  牽頭負責協(xié)調工、青、團、婦工作。

　  三、公司監管處

　  負責轄區上市公司、非上市公眾公司的日常監管、風(fēng)險防范與處置；負責擬上市公司輔導監管；負責對保薦機構、財務(wù)顧問(wèn)、會(huì )計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構等向轄區上市公司、非上市公眾公司和擬上市公司提供中介服務(wù)的日常監管；按規定負責對上述市場(chǎng)主體的相關(guān)違法違規行為進(jìn)行調查、處罰；負責調查處理涉及上述市場(chǎng)主體的投訴舉報事項。

　  牽頭負責對會(huì )計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構在轄區從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的監管。

　  四、機構監管處

　  負責轄區證券公司、期貨公司、公募基金管理人、證券投資咨詢(xún)機構、基金銷(xiāo)售機構、信息技術(shù)系統服務(wù)機構的日常監管、風(fēng)險防范與處置；按規定負責辦理涉及上述市場(chǎng)主體的行政許可；負責對會(huì )計師事務(wù)所等向轄區證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機構提供中介服務(wù)的日常監管；按規定負責對上述市場(chǎng)主體的相關(guān)違法違規行為進(jìn)行調查、處罰；負責調查處理涉及上述市場(chǎng)主體的投訴舉報事項。

　  牽頭負責全局科技監管工作；牽頭負責投資者教育和保護工作，包括涉及市場(chǎng)主體的信訪(fǎng)、投訴事項受理、回復工作。

　  五、公司債券監管處

　  負責轄區公司債券發(fā)行人、資產(chǎn)支持證券發(fā)行人的日常監管、風(fēng)險防范與處置；負責承銷(xiāo)商、受托管理人、資信評級機構、會(huì )計師事務(wù)所等向轄區發(fā)行人提供中介服務(wù)的日常監管；按規定負責對上述市場(chǎng)主體的相關(guān)違法違規行為進(jìn)行調查、處罰；負責調查處理涉及上述監管對象的投訴舉報事項。

　  六、綜合業(yè)務(wù)監管處

　  負責轄區私募基金管理人的日常監管、風(fēng)險防范與處置；按規定負責對上述市場(chǎng)主體的相關(guān)違法違規行為進(jìn)行調查、處罰；負責調查處理涉及上述市場(chǎng)主體的投訴舉報事項；負責對區域性股權市場(chǎng)進(jìn)行業(yè)務(wù)指導、協(xié)調監督和風(fēng)險警示；負責配合地方政府相關(guān)部門(mén)打擊非法證券期貨活動(dòng)和清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所。

　  牽頭負責組織落實(shí)市場(chǎng)發(fā)展研究和調研工作；牽頭負責轄區資本市場(chǎng)數據統計分析、報送工作。

　  七、稽查處

　  負責自立案件和證監會(huì )交辦案件的調查及相關(guān)協(xié)查、協(xié)調工作；負責轄區證券期貨違法違規行為舉報的處理。

　  牽頭負責轄區證券期貨行業(yè)反洗錢(qián)相關(guān)協(xié)調工作。

　  八、法律事務(wù)處

　  負責實(shí)施行政處罰工作；負責法律事務(wù)審核工作；負責律師事務(wù)所在轄區從事證券法律業(yè)務(wù)的日常監管；負責誠信建設工作；負責行政訴訟、行政復議工作。

　  牽頭負責行政處罰的送達、執行工作；牽頭負責法律宣傳工作。