尋婭（身份證號：4301811991******64）：

因你在招商證券股份有限公司上海肇嘉浜路證券營(yíng)業(yè)部任職期間存在與客戶(hù)約定分享投資收益的情形，不符合《證券經(jīng)紀人管理暫行規定》（證監會(huì )公告〔2020〕20號）第十二條第三項和第二十六條第一款的規定，違反了《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機構監督管理辦法》（證監會(huì )令第175號）第二十四條第二項、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會(huì )令第133號，經(jīng)證監會(huì )令第166號修正，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《合規管理辦法》）第十條第一款的規定。根據《合規管理辦法》第三十二條第一款的規定，我局決定對你采取出具警示函的行政監管措施。

因其他方式無(wú)法送達，現依法向你公告送達《關(guān)于對尋婭采取出具警示函措施的決定》（滬證監決〔2024〕195號）。請你自本公告發(fā)出之日起30日內到本局領(lǐng)取前述行政監管措施文書(shū)，逾期則視為送達。

聯(lián)系電話(huà)：021-50121192

辦公地址：上海市浦東新區迎春路555號A座

中國證券監督管理委員會(huì )上海監管局

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