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      索??引??號 bm56000001/2024-00007587 分????????類(lèi)
      發(fā)布機構 發(fā)文日期 1718925840000
      名????????稱(chēng) 中國證券監督管理委員會(huì )上海監管局行政處罰決定書(shū)滬〔2024〕26號
      文????????號 滬〔2024〕26號 主??題??詞

      中國證券監督管理委員會(huì )上海監管局行政處罰決定書(shū)滬〔2024〕26號

          當事人:,,197X年X月出生,住址:上海市靜安區。

          依據《中華人民共和國證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)的有關(guān)規定,本局對王某短線(xiàn)交易上海亞虹模具股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)上海亞虹)股票行為進(jìn)行了立案調查,并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利,當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn),也未要求聽(tīng)證。本案現已調查、辦理終結。

          經(jīng)查明,當事人存在以下違法事實(shí):

         2021年2月26日至2023年2月22日,王某任上海亞虹副總經(jīng)理。2021年4月13日至2022年12月9日,王某的母親張某某多次在六個(gè)月內買(mǎi)入又賣(mài)出、賣(mài)出又買(mǎi)入上海亞虹股票,期間累計買(mǎi)入上海亞虹股票67,300股,成交金額1,044,618.00元,累計賣(mài)出上海亞虹股票66,300股,成交金額1,034,432.00元。

          上述事實(shí),上海亞虹相關(guān)公告、相關(guān)人員的詢(xún)問(wèn)筆錄、證券賬戶(hù)資料、證券交易記錄等證據證明,足以認定。   

          本局認為,王某上述行為屬于《證券法》第四十四條第一款、第二款規定的行為,構成《證券法》第一百八十九條所述的違法行為。    

          根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度,依據《證券法》第一百八十九條的規定,本局決定:對王某給予警告,并處以十萬(wàn)元罰款。

          上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內,將罰款匯交中國證券監督管理委員會(huì ),開(kāi)戶(hù)銀行:中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫,并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰委員會(huì )辦公室和本局備案(傳真:021-50121039)。到期不繳納罰款的,本局可以每日按罰款數額的百分之三加處罰款。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議(行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司),也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執行。

      中國證券監督管理委員會(huì )上海監管局

                                                                                         2024年6月21日

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