當事人：李某，女，197X年X月出生，時(shí)任上海龐增投資管理中心（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)上海龐增）執行事務(wù)合伙人，住址：上海市浦東新區。

依據《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會(huì )令第105號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《私募暫行辦法》）的有關(guān)規定，本局對上海龐增違反私募法規行為進(jìn)行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人提出陳述、申辯意見(jiàn)。本案現已調查、審理終結。

經(jīng)查明，上海龐增存在以下違規事實(shí):

2017年7月至2019年11月，上海龐增作為龐增添益2號私募投資基金、龐增添益3號私募投資基金、龐增添益5號私募投資基金、龐增添益8號結構化私募投資基金、龐增添益9號私募投資基金、龐增添益11號私募投資基金、龐增添益12號私募投資基金、龐增添益13號私募投資基金等私募基金的管理人，將投資、管理等職責交由上海太合匯資產(chǎn)管理有限公司（現用名上海登橙咨詢(xún)管理有限公司，以下簡(jiǎn)稱(chēng)上海太合匯）履行。上海龐增未實(shí)際履行私募基金管理人職責。

上述違規事實(shí)，有相關(guān)基金合同、相關(guān)人員的詢(xún)問(wèn)筆錄、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )提供的相關(guān)資料等證據證明，足以認定。

上海龐增的上述行為違反《私募暫行辦法》第四條第一款、第二十三條第七項的規定，構成《私募暫行辦法》第三十八條所述的違規行為。

李某作為時(shí)任上海龐增的執行事務(wù)合伙人，是對上海龐增上述行為直接負責的主管人員。

李某在陳述、申辯材料中提出如下意見(jiàn)：

第一，雖然上海龐增的日常工作（如基金產(chǎn)品的發(fā)行、募集、運作、投資和管理等）由劉某宇協(xié)助負責，且李某在接受調查時(shí)已表示“對上海龐增的產(chǎn)品運行、資金規模、投資者情況等不清楚，具體工作均由劉某宇負責”，但是李某獨立履行了職責，負責大政方針和宏觀(guān)戰略。

第二，李某存在較大經(jīng)濟壓力，即使存在部分違規行為，也屬情節輕微，不應給予頂格罰款，請求僅給予警告處罰。

經(jīng)復核，本局認為：

第一，在案證據足以證明上海龐增將案涉私募基金產(chǎn)品的投資、管理等職責交由上海太合匯履行，上海龐增未實(shí)際履行私募基金管理人職責。李某作為時(shí)任上海龐增執行事務(wù)合伙人，對其任期內上海龐增履行私募基金管理人職責的情況負有責任。李某的主張缺乏事實(shí)依據。

第二，本局已充分考慮李某的涉嫌違規情節，依法依規在法定幅度內作出處罰，量罰并無(wú)不當。

綜上，對李某的陳述、申辯意見(jiàn)不予采納。

根據當事人違規行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《私募暫行辦法》第三十八條的規定，本局決定：

對李某給予警告，并處以三萬(wàn)元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰款匯交中國證券監督管理委員會(huì )，開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰委員會(huì )辦公室和本局備案（傳真：021-50121039）。到期不繳納罰款的，本局可以每日按罰款數額的百分之三加處罰款。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議，也可在收到本處罰決定之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

 

 

中國證券監督管理委員會(huì )上海監管局

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