當前位置：
| 索??引??號 | bm56000001/2021-00251612 | 分????????類(lèi) | 綜合政務(wù);其他 |
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| 發(fā)布機構 | 上海局 | 發(fā)文日期 | 1612029000000 |
| 名????????稱(chēng) | 上海證監局2020年政府信息公開(kāi)工作年度報告 | ||
| 文????????號 | 主??題??詞 | ||
上海證監局2020年政府信息公開(kāi)工作年度報告
根據《中華人民共和國政府信息公開(kāi)條例》（國務(wù)院令第711號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《政府信息公開(kāi)條例》）及中國證券監督管理委員會(huì )有關(guān)規定，現發(fā)布《上海證監局2020年政府信息公開(kāi)工作年度報告》。
一、總體情況
2020年，上海證監局堅持以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，全面貫徹落實(shí)黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會(huì )精神，深入貫徹落實(shí)《政府信息公開(kāi)條例》和中國證監會(huì )有關(guān)政務(wù)公開(kāi)工作部署，圍繞監管中心工作，堅持以公開(kāi)為原則，不公開(kāi)為例外，依法保障公眾知情權、參與權和監督權，為促進(jìn)轄區資本市場(chǎng)健康穩定發(fā)展發(fā)揮積極作用。
一是規范有序做好主動(dòng)公開(kāi)。加強政務(wù)公開(kāi)平臺建設，全年通過(guò)門(mén)戶(hù)網(wǎng)站發(fā)布各類(lèi)動(dòng)態(tài)信息1049條。召開(kāi)監管執法案例新聞發(fā)布會(huì )，主動(dòng)公開(kāi)行政監管措施102件，行政處罰決定33件，強化監管執法公開(kāi)；動(dòng)態(tài)公示轄區機構名錄、行政審批備案事項、輔導備案等監管信息，及時(shí)發(fā)布監管工作動(dòng)態(tài)、監管通訊；強化投資者教育，公示三批次共75家不具備合法證券期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)資質(zhì)的轄區機構名單，推送證券期貨投資知識，發(fā)布風(fēng)險警示典型案例。
二是依法依規做好依申請公開(kāi)。2020年，上海證監局深入推進(jìn)標準化規范化建設，規范辦理登記、審核、補正、答復、歸檔等流程。針對依申請公開(kāi)復雜事項，建立跨部門(mén)協(xié)調會(huì )商機制，提升辦理質(zhì)效。從嚴把握、準確適用法定不予公開(kāi)條款，妥善區分可公開(kāi)與不予公開(kāi)事項，合理保障申請人合法權益。堅持為民服務(wù)情懷，直面群眾訴求，做好有關(guān)咨詢(xún)答疑和申請指引工作。全年共辦結580件政府信息公開(kāi)申請，38件結轉下年度辦理。因依申請公開(kāi)引發(fā)的40件行政復議均維持原答復或駁回復議申請，未引發(fā)行政訴訟。
二、主動(dòng)公開(kāi)政府信息情況
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第二十條第（一）項 |
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信息內容 |
本年新 |
本年新 |
對外公開(kāi)總數量 |
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規章 |
0 |
0 |
0 |
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規范性文件 |
0 |
0 |
0 |
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第二十條第（五）項 |
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信息內容 |
上一年項目數量 |
本年增/減 |
處理決定數量 |
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行政許可 |
9 |
-4 |
27 |
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其他對外管理服務(wù)事項 |
3 |
0 |
773 |
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第二十條第（六）項 |
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信息內容 |
上一年項目數量 |
本年增/減 |
處理決定數量 |
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行政處罰 |
2 |
0 |
33 |
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行政強制 |
0 |
0 |
0 |
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第二十條第（八）項 |
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信息內容 |
上一年項目數量 |
本年增/減 |
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行政事業(yè)性收費 |
0 |
0 |
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第二十條第（九）項 |
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信息內容 |
采購項目數量 |
采購總金額 |
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政府集中采購 |
0 |
0 |
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三、收到和處理政府信息公開(kāi)申請情況
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（本列數據的勾稽關(guān)系為：第一項加第二項之和，等于第三項加第四項之和） |
申請人情況 |
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自然人 |
法人或其他組織 |
總計 |
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商業(yè)企業(yè) |
科研機構 |
社會(huì )公益組織 |
法律服務(wù)機構 |
其他 |
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一、本年新收政府信息公開(kāi)申請數量 |
576 |
13 |
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589 |
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二、上年結轉政府信息公開(kāi)申請數量 |
29 |
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29 |
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三、本年度辦理結果 |
（一）予以公開(kāi) |
117 |
9 |
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126 |
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（二）部分公開(kāi)（區分處理的，只計這一情形，不計其他情形） |
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（三）不予公開(kāi) |
1.屬于國家秘密 |
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2.其他法律行政法規禁止公開(kāi) |
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3.危及“三安全一穩定” |
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4.保護第三方合法權益 |
9 |
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9 |
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5.屬于三類(lèi)內部事務(wù)信息 |
1 |
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1 |
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6.屬于四類(lèi)過(guò)程性信息 |
89 |
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89 |
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7.屬于行政執法案卷 |
72 |
1 |
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73 |
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8.屬于行政查詢(xún)事項 |
14 |
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14 |
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（四）無(wú)法提供 |
1.本機關(guān)不掌握相關(guān)政府信息 |
72 |
3 |
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75 |
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2.沒(méi)有現成信息需要另行制作 |
18 |
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18 |
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3.補正后申請內容仍不明確 |
91 |
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91 |
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（五）不予處理 |
1.信訪(fǎng)舉報投訴類(lèi)申請 |
9 |
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9 |
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2.重復申請 |
44 |
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44 |
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3.要求提供公開(kāi)出版物 |
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4.無(wú)正當理由大量反復申請 |
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5.要求行政機關(guān)確認或重新出具已獲取信息 |
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（六）其他處理 |
31 |
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31 |
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（七）總計 |
567 |
13 |
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580 |
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四、結轉下年度繼續辦理 |
35 |
3 |
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38 |
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四、政府信息公開(kāi)行政復議、行政訴訟情況
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行政復議 |
行政訴訟 |
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結果維持 |
結果糾正 |
其他結果 |
尚未審結 |
總計 |
未經(jīng)復議直接起訴 |
復議后起訴 |
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結果維持 |
結果糾正 |
其他結果 |
尚未審結 |
總計 |
結果維持 |
結果糾正 |
其他結果 |
尚未審結 |
總計 |
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40 |
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40 |
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五、存在的主要問(wèn)題及改進(jìn)情況
2020年，上海證監局政府信息公開(kāi)工作取得積極成效，但與人民群眾的期待相比，與建設法治政府的要求相比，還存在一些薄弱環(huán)節，主要是主動(dòng)公開(kāi)內容形式需進(jìn)一步豐富，依申請公開(kāi)辦理水平需進(jìn)一步提高。
2021年，上海證監局將在中國證監會(huì )領(lǐng)導下，深入學(xué)習貫徹《政府信息公開(kāi)條例》，進(jìn)一步強化門(mén)戶(hù)網(wǎng)站信息公開(kāi)第一平臺作用，拓展主動(dòng)公開(kāi)廣度和深度，同時(shí)，不斷提升依申請公開(kāi)的辦理質(zhì)量和實(shí)效，進(jìn)一步提升政府信息公開(kāi)工作水平，切實(shí)增強人民群眾滿(mǎn)意度、獲得感。
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